佛山星期六鞋业股份有限公司关联交易决策制度概述.pdf

佛山星期六鞋业股份有限公司 关联交易决策制度 佛山星期六鞋业股份有限公司关联交易决策制度 （2007年12月3日经公司2007年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了更好地规范佛山星期六鞋业股份有限公司（以下简称“公 司”）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、公司章程及国家其它 有关规定，制定本决策制度。 第二条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对本公司直接或 间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与本公司之间存在的股 权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 对关联关系应当从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途径及程 度等方面进行实质判断。 第三条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项,包括以下交易: （一） 购买或销售商品； （二） 购买或销售除商品以外的其它资产； （三） 对外投资(含委托理财、委托贷款等)； （四） 提供财务资助； （五） 提供担保(反担保除外)； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； 1 佛山星期六鞋业股份有限公司 关联交易决策制度 （九） 债权、债务重组； （十） 签订许可使用协议； （十一） 转让或者受让研究与开发项目； （十二） 提供或者接受劳务； （十三） 委托或者受托销售； （十四） 与关联人共同投资； （十五） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项或证券。 第二章 关联交易范围的界定 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第四条 与公司存在下列关系的法人，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人； （二） 由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人； （三） 第五条关联自然人直接或者间接控制的,或者由关联自然人担任 董事、总裁、总经理、副总经理和其他高级管理人员的除公司及其控股子公司以 外的法人； （四） 持有公司5%以上股份的法人和一致行动人； （五） 证券监管机构、公司股票上市的证券交易所或公司根据实质重于 形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人: （一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二） 公司董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员； （三） 第四条第(一)项所列法人的董事、监事、总经理、副总经理和其他