中国民生银行股份有限公司董事、监事及高级管理人员持有本行股份及其变动管理制度.pdf

中国民生银行股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本行股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》 (以下简称 “香港《上市规则》”)、香港《证券及期货条 例》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合中国民生银行股份 有限公司（以下简称“民生银行”）的实际情况，特制定本制度。 第二条 民生银行董事、监事和高级管理人员在买卖民生银行股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》、香港《证券及期货条例》等法律、法规、规范性文件 关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 民生银行董事、监事和高级管理人员所持民生银行股份，是指登记在其名 下或由其控制之公司持有的所有民生银行股份，及其委托其它机构或个人代为持有而其 本人享有实际所有权的民生银行股份。在融资融券的情况下还包括登记在其信用账户内 的民生银行股份。民生银行股份包括民生银行在上海证券交易所交易的境内上市股份 (以下简称 “A 股”) 和在香港联合交易所有限公司 (以下简称 “香港联交所”) 交 易的境外上市外资股股份 (以下简称 “H股”)、可转换或交换为民生银行股份的非上 市证券，以及以民生银行股份为基础所发行的结构性产品 (包括衍生权证)。 第二章 持有、变动民生银行股份及锁定期 第四条 就本制度而言，「交易」或「买卖」包括： (一) 不论是否涉及代价，任何购入、出售或转让民生银行股份、或任何实体（其 唯一或大部分资产均是民生银行股份）的证券； (二) 提供或同意购入、出售或转让民生银行股份或上述实体的证券或以该等股份 或证券作出抵押或押记、或就该等股份或证券产生任何其它证券权益； (三) 有条件或无条件授予、接受、收购、出售、转让、行使或履行现在或将来的 任何期权（不论是认购或认沽或两者兼备的期权）或其它权利或责任，以收 1 购、出售或转让民生银行股份或上述实体的证 或该等股份或证 的任何证 劵 劵 券权益。 第五条 民生银行董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖民生银行股份： (一) 无论何时，任何董事、监事和高级管理人员如拥有与民生银行股份有关的未 经公布的股价敏感资料，或尚未办妥本制度第十三条所载进行交易的所需手 续。「股价敏感资料」指香港《上市规则》第 13.09(1)条及其附注所指的 资料。就本制度而言，香港《上市规则》第 13.09(1)(c) 条及其附注 9、 10 及11尤其重要。 (二) 自可能对民生银行股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策 过程中，至依法披露后2个交易日内。 (三) 董事、监事和高级管理人员如以其作为另一上市公司董事、监事或高级管理 人员的身份拥有与民生银行股份有关的未经公布的股价敏感资料。 (四) 民生银行董事、监事和高级管理人员在下列日期或期间不得买卖民生银行股 份： (i) 民生银行刊发年度业绩、半年度业绩或季度业绩当天； (ii)年度业绩刊发日期之前 60 日内，或有关财政年度结束之日起至业绩刊 发之日止期间（以较短者为准）； (iii) 刊发季度业绩及半年度业绩日期之前 30 日内，或有关季度或半年 度期间结