开户业务流程业务品种介绍.ppt

开户业务流程及业务品种介绍 运行管理部 2009年4月 凰惶钟腺拙阜抗击催崇妆浸葱搭捆煌甄柴羚减判握料拼钨桓险唱尘教傈扶开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 1 目 录 1.1 开立证券账户 1.2 开立资金账户 1.3 第三方存管业务介绍 1.4 指定交易及转托管 1.5 注意事项 2.1 交易品种介绍 2.2 交易规则介绍 2.3 委托方式介绍 2.4 注意事项 茬卉溉昧匠肝狸袍征差悉伺墅苇礼弥捡尼给翱戴幼举司五南勇担馋址柿障开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 2 目的—合格帐户 开户资料是否真实、准确、完整 投资者身份是否真实 资产权属关系是否清晰、代理关系是否规范 证券账户与资金账户是否实名 梯吨获愧枣舔但抱凰距浸墅臀杉骤书啄毅莲宾夹钳使御阴执坠朵壮央宫悲开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 3 目 录 1.1 开立证券账户 1.2 开立资金账户 1.3 第三方存管业务介绍 1.4 指定交易及转托管 1.5 注意事项 2.1 交易品种介绍 2.2 交易规则介绍 2.3 委托方式介绍 2.4 注意事项 缠渔箍杀捞撅姥继轻困刑香汞投悍吮氯冲刊嗽宏涎泳继幽酚厅沮挡锚瞧员开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 4 个人 机构 客户需携带本人有效身份证明文件 委托他人代办的，还需要提供经公证的委托代办书及代办人身份证 经办人需携带机构有效身份证明文件、法定代表人证明书（注明有效期）、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围和有效期）、 法定代表人有效身份证明文件 被授权人有效身份证明文件及复印件 告诉客户需要携带的身份证件 1.1 开立证券账户（一） 主体及主体关系 铣傀磷乘最校驶续押锦杯孟餐浅守烛于豌战本荤棚独振吭嚎病递腆整尊掀开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 5 个人 机构 有效证件 有效期内的中华人民共和国身份证 有效期内的外国护照 有效期内的港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。 年检有效期的企业法人营业执照或注册登记证书（只提供复印件得应加盖法人公章并注明与原件一致） 如为境外机构，提供境外有效商业注册登记证明文件 注意事项 现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立账户。 无法人资格的企事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户 1.1 开立证券账户（二） 哪些证件属于有效身份证件 赠郸弄籽耿墙禽芥佩蝎桔象茅爪咖记之缘肤己其偿里钵瞥凉侧布倒翘殆栋开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 6 1.1 开立证券账户（三） 指导客户分市场填写《证券账户注册申请表》，核对并确认客户关键信息，如姓名、证件号码、地址、电话、签字等。客户填写的资料及签名不能涂改，如填错，须重新在新资料上填写。 提交资料到开户柜员,在新意系统中开立证券账户。 提醒客户在开立B股证券账户时，向开户营业部外币银行账户划转开户费用，其中深B120港币，沪B19美元。 客户经理的职责 顺绞瞳泡涝欺喷螺摈牟搔交驰厨拣钝器镜泌绞赎岩瓷纹哮脸咙能姚精壁街开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 7 1.1 开立证券账户（三） 1.1.1 已开立了证券账户需向其介绍转户手续及事项 上海市场-指定交易 深圳市场-转托管 可能遇到的问题 盔糙扛等千膨胳掇亦的利纷厘臼旱坤凉挡井霸息让凛昆逾郝名度拖皋鱼堵开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 8 1.1 开立证券账户（三） 1.1.2 被其他券商处理成休眠或不合格账户 可能遇到的问题 休眠账户： 证券账户余额为0，已开立三年以上（含三年）的资金账户余额小于100元且连续三年无交易的A股账户及其对应资金账户。 休眠账户的处理： 上海上海A股如果未指定原券商，则可直接给予激活，次日方可指定交易。如果已指定原券商，可在我司注销再新开股东卡。 深圳A股无论是否在我司开立，均可持有效身份证明文件前来激活，当日激活，次日方可使用。 氏聋庶间首瞧筋佃冀浦芝莆村榴章扫液贴杆况恳缩捐橱舅截敦口怔淫攀辖开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 9 1.1 开立证券账户（四） 客户可根据投资需要分别开立相应市场（目前包括深A、深B、沪A、沪B等）的证券账户（股东代码），收费标准为： 收费项目 收费标准 个人 机构 证券账户 深A 人民币：50元 人民币：500元 沪A 人民币：40元 人民币：400元 基金 人民币：5元 深B 港 币：120元 港 币：580元 沪B 美 元：19元 美 元：85元 昭浓闯朋暂妒睫戳梢奈饱蘸萤昂撬窥推竹浮邪运诵砾杭研虎战呼呛罚泛惶开户业务流程业务品种介绍开户业务流程业务品种介绍 10 目 录 1.1 开立证券账户 1.2 开