环境管理体系 内部审核培训教材普通公司适用版.doc

（国家认证认可监督管理委员会批准号：CNCA-Z-20Q-2002-018） 目 次 第一章 概论 第一节 术语 第二节 环境审核和环境管理体系审核 第三节 环境管理体系审核的类型 第四节 环境管理体系审核的特点 第五节 环境管理体系认证实施程序 第六节 审核原则 第七节 内部环境管理体系审核的步骤 审核方案 内部环境管理体系审核的启动 第一节 审核启动概述及指定审核组长 第二节 确定审核目的、范围和准则 第三节 确定审核可行性 第四节 选择审核组 第五节 与受审方建立初步联系 内部环境管理体系审核的文件评审和审核准备 第一节 文件评审 第二节 制定审核计划 第三节 审核组工作分配 第四节 准备审核工作文件 内部环境管理体系现场审核 第一节 审核程序 第二节 首次会议 第三节 审核中的沟通 第四节 向导和观察员的作用和职责 第五节 收集和验证信息 第六节 形成审核发现 第七节 准备审核结论 第八节 末次会议 审核报告和审核完成 第一节 审核报告 第二节 审核的完成 审核后续活动 环境管理体系要素的审核 审核员 概 论 第一节 术语和定义 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”，第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构. 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 从定义中可以看出，审核的目的是为了确定审核准则是否得到满足，审核的方法是要获取证据并对证据进行客观评价，审核的要求是审核过程应既有系统性、独立性和文化性。 审核准则 一组方针、程序或要求 注：审核准备是用于与审核证据进行比较的依据。 审核准则又称审核的依据，通常它包括标准、相关的法律法规和组织的环境管理体系文件。 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核证据可以是审核员在审核范围内查阅的文件、记录，也可以是现场审核观察到的现象，还可以是自己或他人测量与试验的结果，受审核人的谈话也可以是审核依据。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核发现是审核的出的评价结果，这种结果是依据审核准则，在审核证据的基础上做出的。审核发现是编制报告的基础。 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核后发现后得出的审核结果。 审核结论是在审核发现的基础上作出的是对环境管理体系审核的结论性意见。 环境审核和环境管理体系审核 环境审核 环境审核的概念 环境审核：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状态、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合准则的一个文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方。” 从环境审核的定义中，可以了解到： 第一，环境审核的对象是很广泛的，可以是某一特定的环境活动，或者某一事件或状态，也可以上环境管理体系。 第二，环境审核强调客观性，审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。任何审核结论都必须以客观事实为基础，而不断主观臆断。 第三，环境审核是一个系统化、文件化的验证过程，系统化是指审核活动必须是一项正式、有序而又全面的验证活动。“正式”主要是指外部审核是按合同进行，内部审核是由管理者授权。“有序”是指审核必须是有组织、有计划并按规定程序进行。“全面”是指要对一审核对象有关的各个方面都要进行审核，以便得出完整的结论。文件化是指审核过程均应形成文件，这是审核的基本要求，包括审核前应准备的审核计划、检查表，审核中的不符合报告和审核记录，审核后提交的审核报告等。 虽然环境审核定义中没有对审核的独立性给以描述，但不等于说环境审核不具有独立性。因为在“审核”的定义中规定，审核是