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提单不是物权凭证 2008-10-07 所谓凭证，是指证明某种事项或权利的单证或文件。「这些单证或文件本身并不具有这种证明的效力，只是由于经济现实的发展客观上要求在法律上或者以惯例的形式确认这些单证或文件的证明效力，并由法律或惯例赋予其效力，才使这些单证或文件具有了法律意义，成为一种凭证。（《论提单的法律性质》邹宁 上海海事大学 硕士学位论文）」相应的，物权凭证也是如此，作为凭证的一种，物权凭证是指能够证明合法的单证持有人对单证下的物享有物权的单证。然而，提单并不具备上述性质与功能，这是因为物权法的占有制度中存在实际占有和推进占有的理论，占有本身并不代表占有人对被占有物享有物权。对于承运人，签发提单后其对货物系实际占有，而提单持有人系推定占有，提单持有人是否对货物享有物权还取决于其合法性，因而，单凭持有提单不能也不足以说明或判定提单项下货物的物权或所有权的归属。 另外，若提单是物权凭证，则提单的签发与转让应对货物物权的归属与转移产生影响，而事实上，货物物权的归属与转移是完全可以与提单的签发和转让相分离的。举例而言，承运人收到货物签发提单或收回提单交付货物，所涉及的法律事实都仅仅是对货物直接占有的转移或改变。对于提单的持有人与受让人而言，提单的转让则仅是转移或改变了对货物的间接占有。并且，提单的交付并不一定发生货物所有权的转移，根据中国法，合同当事人可以约定货物所有权转移的时间和条件「例如《物权法》第27条，“动产物权转让时，双方又约定由出让人继续占有该动产的，物权自该约定生效时发生效力。”」，也就是说，只在合同当事人未约定或法律未规定的情况下，所有权才在货物交付时转移「《民法通则》第72条，“财产所有权的取得，不得违反法律规定。按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从财产交付时起转移，法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”」。并且，在有些情况下，提单的转让根本就不涉及货物所有权的转移问题。如：在来料加工的贸易方式下，货物的所有权自始至终都没有因海上运输及提单的签发和转让发生任何改变。「《关于提单是物权凭证的反思——兼论提单的法律性质》 李海 载《中国海商法年刊》第7卷 P44」 尽管提单在现实中可用作抵押以得到贷款或融资或用作债的担保，但是可用作抵押的权利凭证并不都是物权凭证。如根据我国《担保法》规定，汇票、债券、存款单等，均可用作质押，但都不是物权凭证。「《中华人民共和国担保法》第75条，“下列权利可以质押：（一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；”」 ? 基于提单的物权效力与债权效力，将documnet of title译为权利凭证更为适当，其表征的最基本的权能应为货物返还请求权，这一点已为司法实践所肯定。「见“福建省东海经贸股份有限公司与双龙船务有限公司、中国福州外轮代理公司”福建省高级人民法院，即“光勇”轮案」 提单的物权凭证特征初探 作者：海南大学法学院·周春华 　　摘要：提单作为国际海上货物运输中使用最广泛的一种文件，具有物权凭证的特征。一般认为，提单的转让也就意味着所有权的转移，但实际中存在许多弊端。本文认为提单持有者物权的行使受到一定的限制，分析了提单的转移并不一定意味着货物所有权的转移，指出了并非所有的提单都是物权凭证，并初步探讨了提单作为物权凭证应具备的条件。　　关键词：提单；所有权转移；物权凭证；条件　　提单（BillofLadingL/B），是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。它具有三个重要法律特征：（1）提单是托运人与承运人之间订有海上货物运输合同的证明；（2）提单是承运人接受货物或货物装船的收据；（3）提单是货物的物权凭证。提单可表明货物的所有权归属。一般而言，依商业惯例，谁持有提单谁就拥有货物的所有权，提单的转让就表明了货物所有权的转移；但提单持有者物权的行使受到一定的限制，且并非所有的提单都是物权凭证。正确认识和理解提单的物权凭证性质，对提单物权理论的完善及国际贸易实践都会起到积极的促进作用。　　一、提单持有者物权的行使　　就提单的物权凭证特征而言，虽然提单持有者能够据以证明其所享有的绝对物权，但物权的行使范围并未得到充分的确定，只有清洁的提单，才能从权利的质与量两个方面标定一个完整的、可准确主张物权的存在，这就是“清洁”提单所具有的定量性。法律视收货人为被动的、无辜的第三方，其权利完全建立在对提单的信赖上，提单制度则充分保护这种信赖。承运人负有及时、安全运输货物的义务，卸货时如果发现货物有残损，承运人该对此负责，除非他能证明货物残损是由于能免责的原因或是在装船以前货物本身的缺陷所致。而清洁提单是承运人收到托运的货物且货物表面状况良好的初步证明。　　二、提单的交付与货物所有权的转移