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常州市生产力促进中心质量认证咨询事务所 CQ-05-17 版本：B 修改号：01 现场模拟审核程序 2003-01-12 共6页 第1页 现场模拟审核程序 拟 制： 审 核： 批 准： 发放编号： 受控状态： 常州市生产力促进中心质量认证咨询事务所 CQ-05-17 版本：B 修改号：01 现场模拟审核程序 2003-01-12 共6页 第2页 更 改 记 录 序号 更改页次 更改申请交单号及批准人 更改处数 日期 常州市生产力促进中心质量认证咨询事务所 CQ-05-17 版本：B 修改号：01 现场模拟审核程序 2003-01-12 共6页 第3页 1目的 为提高咨询质量，确保委托方能够一次性顺利通过认证机构的正式审核，本事务所在认证审核前组织对委托方的现场模拟审核，以确保受咨询单位能够一次性顺利通过认证机构的正式审核，为此制定本程序。模拟审核不免除咨询组以后的责任。 2适用范围 适用于事务所所有咨询的项目，由事务所专门安排人员对受托方在接受认证机构审核前的现场模拟审核。 3引用标准 GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系 基础和术语 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 质量管理体系 要求 4职责 项目管理部负责组织。 5程序 5.1提出模拟审核申请 在体系运行的适当阶段，当咨询组组长认为体系已经能够符合认证审核要求时，可以经委托方同意后正式向本咨询事务所提出申请并填写模拟审核申请及计划报告CQ-05-17，申请报告应距模审时间15天提出。 5.2模拟审核申请的确认 本咨询事务所项目管理部应确认质量体系文件已通过本事务所统一组织的符合性审核后，组织模拟审核组实施模拟审核。 5.3组织模拟审核组 5.3.1模拟审核组成员条件： 有CNAT注册实习审核员及咨询师以上资格； 与该咨询项目无直接利益关系； 熟悉受审项目专业的专家。 5.3.2模拟审核组人/日数： 审核总天数一般为1~2天。 常州市生产力促进中心质量认证咨询事务所 CQ-05-17 版本：B 修改号：01 现场模拟审核程序 2003-01-12 共6页 第4页 5.4审核准备 5.4.1委托方应提前10天将其质量体系文件送交事务所由事务所转交模审组组长审阅。 5.4.2制定模拟审核实施计划 模拟审核组组长负责制定审核实施计划，并于模审日期前2天，送交委托方同意后执行。[CQ-05-17] 审核实施计划内容包括： ------受审核方： ------审核地点： ------联系人： 电话： 传真： ------审核目的： ------审核范围： ------审核依据： ------质量体系文件情况： ------审核组：组长 成员 ------审核日程安排： ------审核报告送达： 5.4.3审核组成员分别在《审核员现场检查及验证表》CQ-05-17中拟制检查项目和内容 检查的抽样数必须超过正式认证审核时的抽样数。 5.5实施审核 5.5.1首次会议 5.5.1.1出席人员 审核组成员： 委托方所有接受检查的管理人员，具体人员应与委托方的管理者代表商量决定。 该项目咨询组成员列席。 常州市生产力促进中心质量认证咨询事务所 CQ-05-17 版本：B 修改号：01 现场模拟审核程序 2003-01-12 共6页 第5页 5.5.1.2内容 ------重申模拟审核的目的； ------介绍审核组成员和分工； ------再次确认审核计划； ------简要介绍审核的方法和程序； ------明确审核组和委托方之间的联系人； ------回答委托方的提问； 会议不超过半小时。 5.5.2检查 5.5.2.1收集证据 审核员按照拟制的检查项目和内容，通过面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状来收集证据，在《审核员现场检查和观察结果表》CQ-（17）J03中作记录，并与用作审核依据的文件核对作出“符合”或“不符合”的评价，如果发现重大问题，即使不在检查表中，也应予以记录并进行调查。 对于通过面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 当发现审核目的不可能实现时，审核组长应即通知该项目咨询组组长，然后向本事务所所长、或项目管理部部长报告原因。 在审核过程中该项目咨询组成员继续辅导委托方有关人员适应认证审核。 5.5.2.2审核观察结果 在每个审核员审核观察结果的