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硕 士 学 位 论 文 论文题目 东南亚企业公司治理结构研究 作者姓名 林 桦 指导教师 张某某 学科(专业) 西方经济学 所在学院 经济学院 提交日期 2006年5月 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 签名： 日期： Research on Corporate Governance of Southeast Asian Corporations Candidate : Ye LIN Supervisor: Ling CHEN 摘 要 公司制企业的迅猛发展使公司治理成为理论界的一个重要课题而备受关注，1997年的亚洲金融危机使人们把注意力集中于东南亚地区的公司治理，发现东南亚地区的公司治理与英美模式、德日模式相比，有其自身的特征。 本文运用经济学、管理学和法学等的相关知识和理论，以公司所有权、控制权和融资为两条主线，对东南亚的公司治理特征进行剖析，并分析其成因和所产生的结果，最后对如何加强东南亚地区的公司治理提出一些建议，并阐述了对我国公司治理的启示。 文章首先对东南亚地区的所有权、控制权情况进行总结，指出东南亚地区高度集中的所有权和控制权特征，并分析了控制性股东如何通过金字塔结构达到现金流权和控制权的分离，利用较少的现金流权就可达到控制另一公司的目的。而所有权的集中和所有权与控制权的分离必然会产生控股股东和小股东之间的代理问题，本文从东南亚五国的董事会组成、法律对小股东的保护及对信息披露有至关重要影响的会计体系这三个方面分析了产生控股股东和小股东之间代理问题的深层次原因。 …………………… …………………… 最后从公司内部的董事会如何更好地发挥内部监控功能、增强小股东的权利和提高透明度等提出了加强公司内部治理的建议，对金融系统规章的重整、增强破产法律的有效性及发展资本市场等从公司外部的监控和管理对公司治理提出的建议。他山之石，可以攻玉，文章的最后，根据中国公司治理的现状，结合东南亚公司治理的经验，对改进中国的公司治理做出了一些思考。 关键词：公司治理 所有权 控制权 代理问题 融资模式 信息不对称 Abstract Corporate governance becomes an important topic in academic community with the rapid development of incorporated enterprise. Asian financial crisis in 1997 turn people’s attention on the corporate governance of southeast Asia, find that compare with Anglo-American type and continental European or Japanese-type, the corporate governance of southeast Asia has it’s own feature. In the end, we put forward some advice to strengthen corporate governance mainly form three aspect: how the directorate play an important role in inner monitoring better, strengthening minority shareholder rights, improving transparency. And reforming financial system regulations, improving the effectiveness of insolvency law, developing capital market are the advice for corporate governance for external control and management. By other’s faults, wise men correct their own. At the ending of the pa