公司2010年第一次临时股东大会法律意见书上海市联合律师事务所对于.pdf

上海市联合律师事务所 关于上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一〇年第一次临时股东大会 之法律意见书 致：上海浦东发展银行股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》及 《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行 法律、法规、规范性文件及《上海浦东发展银行股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，上海市联合律师事务所 （以下简称“本所”）接受 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，就公司本次2010 年临时股东大会（以下称“本次股东大会”）的召开出具本法律意见书。 本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责的精神，对公司本次股东大会的相关文件和事实进行了审核，并见证了 本次股东大会的会议过程，现出具法律意见如下： 一、股东大会的召集、召开程序 1．本次股东大会的召集是由公司董事会于2010 年3 月10 日召开第四届董事 会第八次会议后决议作出的。 公司于2010 年3 月11 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 以及上海证券交易所网站（）上公告了上述董事会决议。 2．公司于2010 年3 月13 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 以及上海证券交易所网站（ ）上公告了召开本次股东大会 1 的通知。 3．本次股东大会股权登记日为：2010 年3 月22 日。 4．公司于2010 年 3 月23 日在上海证券交易所网站（）上公 告了本次股东大会会议资料。 5．公司通过上述会议通知列明了本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、 登记办法以及议案内容等事项。 6．本次股东大会于2010 年3 月30 日（星期二）下午2 时在上海云峰剧院召 开（网络投票时间为2010 年3 月30 日上午9:30 到11：30 以及下午13： 00 到15：00），召开时间、地点与上述公告相一致。 本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、 法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 二、出席会议人员资格 1．根据本所律师对现场出席本次股东大会的股东和股东代理人的相关证明， 以及上海证券交易所信息网络有限公司的验证，出席本次股东大会的股东及股东 代理人情况如下： 出席本次股东大会的股东及股东代理人（含参加网络投票的股东及股东代 理人）共计 1691 名，代表公司股份数为4,493,051,711 股，占公司股份总数的 50.88%。 本所认为，上述出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 2．出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、董事会秘书、 高级管理人员以及本所律师。 2 本所认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格符合法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定。 3．本次股东大会的召集人为公司董事会。本所认为，召集人资格符合相关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 三、会议的表决程序 1．会议议案 本次股东大会审议和表决了如下议案： 1) 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 2) 《关于向特定对象非公开发行股票方案的议案》 2.1 本次发行股票的种类和面值 2.2 发行方式 2.3 发行数量 2.4 发行对象及认购方式 2.5 发行价格及定价方式 2.6 募集资金数额及用途 2.7 本次发行股票的限售期 2.8 上市地点 2.9 本次发行完成前滚存未分配利润的安排 2.10 决议的有效期 3) 《关于非公开发行股票募集资金运用可行性的议案》 4) 《关于前次募集