论文写作指导——论文规范研究和实证研究.doc

论 文 写 作 指 导 规范·方法·范例 国泰安信息技术有限公司 GTA Information Technology Company 第二部分 文体类型与研究方法 二、 论文研究方法 （五）规范研究和实证研究 5.1 规范研究 规范研究主要依据逻辑的推理，强调概念的同一性和论证的严密性，有时并不一定考虑事实的存在，只是一种理论假说，其范式为： 研究——分析——概括 其研究目的是提出改进的建议或评价。往往以演绎为主。 5.1.1 特点 （1）从一定的价值判断出发来研究社会经济问题。 （2）所解决的是“应该是什么”。 （3）得出的结论会受到不同价值观的影响，很难或无法进行实证检验。 5.1.2 优势 （1）对理论的论证具有重要作用。规范研究从假设或初始理论命题推导出下一层次的理论命题，并对某一个理论命题做出演绎证明； （2）可从理论命题推导出事实命题，也可用来解释已知的理论或行为； （3）还对已有理论进行逻辑检验，发现错误理论及现存理论的内部矛盾。 5.1.3 缺陷 （1）忽略了对作为演绎逻辑推理起点的假设或前提的判别和检验； （2）不重视主体的行为因素，仅将环境中的不同利益集团简化为一个总体来看待； （3）得到的结果往往由于缺乏经验支持仅代表了“闭门造车”式的个人观点和论断。 5.2 实证研究 实证研究主要通过随机抽样调查方法去搜集资料，包括问卷法、结构性观察法、问卷访问法等，倾向于运用诸如统计图表类的定量技术或利用统计软件和计算机去处理、分析资料，以及用公式、数量模型去表达经得起检验的假设，既使用包括观察、实验、测量、演绎、假说等自然科学的或经验科学的研究方式，还使用包括逻辑的、数学的、统计的分析方法。 5.2.1 特点 ① 避开价值判断，根据客观数据分析社会经济问题； ② 实证性研究所要解决的是“是什么”的问题，研究社会经济本身的内在规律，分析变量之间的关系，并用于进行分析和预测； ③ 实证性研究的内容具有客观性，所得出的结论是可以验证或证明的。 5.2.2 理论基础 实证研究工作的理论推论仍然很重要。由于实证研究以假设为起点，结社的提出虽然离不开对显示生活中事物现象的观测，但无论如何离不开以理论为依据进行臆测。所谓以理论为依据，主要体现在以下几个方面： 第一，假设必然在某中理论中占有一定位置。因为理论是若干相互关联结社的集合，在假设提出前要综览文献，了解次领域的研究动态，有关理论和论题已取得的进展和存在的问题。目的是为了使自己的研究假设在耨中理论体系中定位，显示出研究的理论价值。 第二，假设的提出必然设计到现有的理论或命题，这些理论和命题反映出本领域研究的进展和尚待解决的问题，亦即本研究的起点，这就要求理论推理。 第三，证实的假设或理论往往是在否定或修正前人的假设或理论后形成的。即便如此，被否定、修正的命题或理论仍然是假设提出的基础。 5.2.3 写作 （1）前期规划 ① 确定目的和范畴。广泛收集参考文献，决定计划的目的和范畴： a.决定所要解释的现象是什么？ b.决定所要检验的假设或理论是什么？ c.决定所要预测的趋势是什么？ d.决定所要评估的政策是什么？ ② 构建实证计量模型。除研读相关理论之外，应比较三至五篇有实证分析的文献中的实证计量模型： a.确认计量模型中解释变量和因变量之间的因果关系； b.理清各模型的异同及优缺点，思考改进文献中现存模型的可能； c.最后决定实证计量模型雏形。 在构建实证计量模型后，要初步调查是否有相关的资料，若没有相关资料，则实证模型设计得再好也无用。 ③ 收集相关资料。 a.对数据的精确性一定要严格查核，对错假漏数据要仔细修正； b.使用电子表格软件对数据列表绘图，以验证数据的逻辑合理性，对不合理的数值要有所处理； c.不论要用的是横断面数据或是时间数列，数据数目越多越好，追踪数据尤佳； d.不论要用的是横断面数据或是对数据数值作一些整理，表列各种基本统计量（样本平均值、变异数、变量间的样本相关系数等）、变量之间的两两交互列表、做一些初步图解分析。 （2）计量方法的执行 ① 计量方法不应太简单，但也不必过于复杂，应针对问题采用恰到好处的计量方法。若采用了比较复杂的计量方法，则要说明为什么简单的方法不适合。计量方法的好坏不在于其复杂程度，而在于它是否能够帮我们得到正确的估计值，以了解数据中所包含的真正信息。 ② 除了估计值以及对应的t检验外，也可做一些F检定之对多个系数的假设检定。 ③ 回归模型的设定，尤其是解释变量的取舍，可在估计过程中不断地修正。对因变量和解释变量均可尝试诸如对数、指数、幂函数等不同的转换。这些转换方式的决定，以经济理论上的考虑最为重要，不能单只为了提高模型的配适而盲目的做一些不合理的变量转换。 ④ 选取解释变量时，应有如下的考虑。 a.解释变量和因变量之间的因果关