质量体系内审检查表.doc

质 量 体 系 内 审 检 查 表 子条款 评审内容 涉及部门或人员 检查对象 符合 有欠缺 不符合 暂不考核 4 管理要求 4.1 组织 4.1.1 实验室或其所在组织应是一个能够承担法律责任的实体。 查实验室法律识别文件： 实验室建制文件；注册登记法律文件；法人任命文件；委托代理法人授权文件。 4.1.2 实验室所从事检测和校准工作应符合本准则的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求。 查质量手册中实验室有无以下承诺： 所从事检测和校准工作应符合本准则的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求。 4.1.3 实验室的管理体系应覆盖实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中进行的工作。 查质量手册是否覆盖以下工作： 在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中进行的工作。 4.1.4 如果实验室所在的组织还从事检测和/或校准以外的活动，为了鉴别潜在的利益冲突，应界定该组织中涉及检测和/或校准或对检测和/或校准有影响的关键人员的职责。 查实验室除校准和检测外，是否还承担生产、商贸营销等其他工作，实验室校准和检测工作应与这些工作实行完全隔离，不得有非诚实性的记录。 4.1.5 实验室应： a)有管理人员和技术人员。他们具有所需的权力和资源以履行其职责、识别对质量体系或检测和/或校准程序的偏离，以及采取措施预防或减少这种偏离（见5.2）； a) 查人员一览表，管理和技术人员资质、任命、职责、权利以及为履行自己职责所需的资源； b)有措施保证其管理层和员工不受任何对工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响； b)查公正性措施及其执行情况；查财务相对独立性； c)有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序； c)查保护客户的机密信息和所有权的政策和程序及客户委托书（合同）； d)有政策和程序以避免卷入任何可能会降低其能力、公正性、判断或运作诚实性的可信度的活动； d)查公正性声明和公正性程序； e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系； e) 查隶属关系图，组织机构图，部门职责；部门间关系和质量活动接口。 f)规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系； f) 查十大人员岗位职责和岗位职责分配表； g)由熟悉各项检测和/或校准的方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和校准人员包括在培员工进行足够的监督； g) 查监督员资质、数量、职责、覆盖范围及监督记录； h)有技术管理层，全面负责技术运作和确保实验室运作质量所需的资源； h)查技术管理层组成、职责、权限及所需的资源； i )指定一名人员作为质量主管（不论如何称谓），不管现有的其他职责，应赋予其在任何时候都能保证质量体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定实验室政策和资源的最高管理层； i )查质量主管职责和权限； 质量主管与最高管理层直接接触渠道； j )指定关键管理人员的代理人。 j )查权力委派情况 。 4.2 质量体系 4.2.1 实验室应建立、实施和维持与其活动范围相适应的质量体系 查质量体系中的资源配置； 查质量体系所覆盖的要素及补充要求； 应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，并达到确保实验室检测和/或校准结果质量所需的程度。 查质量体系文件（质量手册、程序文件、作业指书、质量计划和质量记录等）是否已制定。是否满足要求。 体系文件应传达至有关人员，并被其理解、获取和执行。 查质量体系文件宣贯记录，发放登记，检查有关人员理解和执行情况。 4.2.2 实验室质量体系的方针和目标应在质量手册（不论如何称谓）中予以规定。 查手册中是否有质量方针和目标；方针是否符合认可准则；目标是否可操作。 总体目标应以文件形式写入质量方针声明； 查质量目标中是否有总体目标。 质量方针声明应由首席执行者授权发布，至少包括下列内容: 实验室管理层对良好职业行为和为客户提供检测和校准服务质量的承诺； 管理层关于实验室服务标准的声明； 质量体系的目标； 要求实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中执行这些政策和程序； 实验室管理层对遵循本准则的承诺。 查最高管理者发布的质量方针声明中是否包括认可准则规定的五个方面。 4.2.3 质量手