烟草专卖案件案卷制作注意事项 (2).ppt

专卖执法人员春季执法培训行政处罚案卷制作注意事项2013年5月 ?案卷制作依据和原则 一、要与法律制度相适应 ▲ 法律制度，是指一切影响到烟草专卖行政处罚案卷制作的上位法规范，既包括法律规范，也包括政策性规范；既包括实体法规范，也包括程序法规范。 ?案卷制作依据和原则 一、要与法律制度相适应 ▲ 具体而言，有下列几个层面需要考虑：一是法律渊源。法律渊源是指烟草专卖行政处罚赖以存在并作为直接或间接处罚依据的法的表现形式。包括法律、法规、有关法律解释等。只要是法律渊源作出的硬性规定，必须遵照执行，并在案卷中得到合理体现。二是参照性规范。实践中，烟草专卖行政处罚可以参照适用的规章、规范性文件等。尤其是应特别要重视程序性规范。三是内部管理机制规范。 ?案卷制作依据和原则 二、要与执法实践相结合 ▲ 首先，充分发挥案卷制作要求对烟草专卖行政执法的服务功能。必须针对烟草专卖行政处罚工作的难点，进行分析、研究，力求重点突破。 ?案卷制作依据和原则 二、要与执法实践相结合 ▲ 其次，在现有条件下，要不断进行改进和充实，同时还要必须注意到上级有关部门对处罚案卷的要求，尤其是要将上级部门对案卷考核的标准纳入案卷制作范畴。 ?案卷制作依据和原则 三、案卷制作基本原则 ▲ 在明确了案卷制作依据之后，应重视案卷制作基本原则。案卷制作基本原则是指贯穿于案卷制作要求全过程的，通过具体案卷制作要求体现出来的一般准则。 ?案卷制作依据和原则 四、合法性原则 ▲ 合法性原则是指案卷材料的提供与制作必须符合法定程序，并能在记录内容上充分支持与体现烟草专卖法的规定。一是要符合法定程序的要求。二是要符合法定内容。案卷制作必须遵守法律规范的要求进行，不能随意更改、遗漏。如，处罚决定书的记载，处罚事先告知书的记载，勘验和询问笔录的有关记载，当事人的诉讼权、陈述权的记载等等。三是要符合法定形式。 ?案卷制作依据和原则 四、合法性原则 ▲如，各种处罚文书（包括告知）应以书面形式作出，鉴定结论要有鉴定人签名，内部呈批文书应逐项填写，并具备较为完整的申报、审批意见和当事人签名意见等等。 ?案卷制作依据和原则 五、规范性原则 ▲ 规范性原则是指，案卷制作应充分体现烟草专卖管理的有关要求，以达到管理规范。一是案卷制作总体的规范化。如，案卷总体要反映办案全过程，案由统一，一案一号、案号一致，案卷卷宗封封庄重，卷内目录清晰、对应页码正确，卷内材料排列有序、保证整洁、使用原件，文字记录清晰、无错别字、涂改，以及更改记录有责任人签字等等。二是具体材料制作的规范化。 ?案卷制作依据和原则 五、规范性原则 ▲ 如，现场检查（勘验）笔录中，现场方位说明，案件处理审批表应有明确审批意见，结案报告表应做到事实清楚、证据确凿、意见鲜明等等。 ?案卷制作依据和原则 六、严谨性原则 ▲ 严谨性原则是指案卷制作要尽量做到无懈可击，不能投机取巧、随意应付或片面行事。 ▲ 主要体现在以下几个方面：其一，重要材料要完备。如处罚的证据材料要能充分证明案件的合法性问题，必要时，可以补充取证； ?案卷制作依据和原则 六、严谨性原则 ▲ 其二，不可忽视案件材料细微处。要让当事人对调查笔录签字认可，在笔录记载实践中，当事人可能提出不利于处罚的意见，因此要仔细核对调查笔录等有关材料。其三，模糊处不模糊。这是指对尚无定论的材料制作要在思想上高度重视，尽量做到圆满。勘验笔录也必须要有当事人签字认可或有第三人旁证；对拿不准的法律依据，应多加研究和讨论，选择确定最适合的条款和用词。 ?案卷制作依据和原则 六、严谨性原则 ▲ 其四，文字要准确简练。案件材料文字必须高度准确、恰当，力求自然、易懂，切忌内容夸张、虚构，用词含糊，术语要规范。其五，制作要务实。任何一项案件材料都有其不可替代的法律意义或效力，其制作目的都是为了解决一定的法律事实，多属于叙事性和说理性公文，均有明确的针对性，制作过程应该客观公正，一旦制作完毕，就会对特定相对人的权利义务产生影响，因此，制作办案文书要防止随意性。 ?案卷制作依据和原则 七、积极性原则 ▲ 积极性原则是指，烟草专卖行政处罚案卷的制作要求要因应法律秩序的变化，并积极作出相应调整。伴随法律机制的逐步健全和完善，有关处罚制度也会随之产生适应性应变。新的需求必然刺激案卷制作要求的质量提升。 ?案卷制作中应当注意的事项 目前，案卷制作还存在一些问题，如：部分案卷现场堪验笔录不详细，主要表现在所描述的，查获的涉案物品存放的具体位置不够准确；另外，绝大多数的案卷中，缺乏案发现场、当事人以及涉案物品的照片证据；还有个别案件，由于承办人员的疏忽，还导致案