考试大纲私募股权投资基金.docx

基金从业资格全国统一考试大纲——私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识（2016年度） 日期：2016-07-19 一、总体目标为确保私募股权投资（含创业投资）基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。篇名章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）一、私募股权投资基金概论1.私募股权投资基金概述1.私募股权投资基金的概念1.1.a理解私募股权投资基金的概念1.1.b了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用2.私募股权投资基金的起源和发展1.2.a了解私募股权投资基金的起源与发展历程1.2.b了解国际私募股权投资基金发展的现状1.2.c了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段1.2.d了解我国私募股权投资基金发展的现状3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点1.3.a理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点1.3.b理解私募股权投资基金的利益分配方式1.3.c了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资（或循环投资）等1.3.d了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定4.私募股权投资基金在经济发展中的作用1.4.a了解我国私募股权投资行业的社会经济效益1.4.b了解我国私募股权投资行业的发展趋势2.私募股权投资基金的参与主体1.私募股权投资基金的基本架构2.1.a理解私募股权投资基金的主要参与主体2.私募股权投资基金的投资者2.2.a了解私募股权投资基金主要的投资人类型3.私募股权投资基金的管理人2.3.a理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务2.3.b了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度4.私募股权投资基金的服务机构2.4.a了解私募股权投资基金的主要服务机构5.私募股权投资基金的监管机构2.5.a了解我国私募股权投资基金监管的历史演变2.5.b理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构3.私募股权投资基金的分类1.按投资领域分类3.1.a掌握创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型3.2.a掌握公司型基金的架构、特点3.2.b掌握合伙型基金的架构、特点3.2.c理解契约型基金的架构、特点3.按资金性质分-人民币基金、外币基金3.3.a了解人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的发展和趋势3.3.b理解外资私募股权投资基金的基本运作方式4.母基金3.4.a理解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和作用3.4.b理解政府引导基金的特点和作用二、私募股权投资基金运作实务4.私募股权投资基金的募集与设立1.私募股权投资基金的募集机构4.1.a掌握私募股权投资基金的募集行为概念4.1.b掌握募集机构的含义及范围4.1.c掌握募集机构的资质要求4.1.d理解募集机构的责任、义务2.私募股权投资基金的募集对象4.2.a掌握合格投资者的概念和范围4.2.b理解当然合格投资者的类型与认定标准3.私募股权投资基金的募集方式及流程4.3.a掌握私募股权投资基金募集人数限制4.3.b理解投资者非法拆分的含义4.3.c理解禁止性募集行为4.3.d掌握私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认4.私募股权投资基金的设立4.4.a理解私募股权投资基金组织形式的选择4.4.b理解私募股权投资基金的设立流程4.4.c掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系4.5.a理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中，基金投资者与基金管理人的基础法律关系4.5.b理解公司型基金合同4.5.c理解合伙型基金中基金合同的核心条款安排，包括管理费、收益分配、基金管理人的权利、基金投资人的权利4.5.d理解契约型基金合同6.外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题4.6.a了解我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革4.6.b了解上海、北京、深圳等地开展QFLP试点工作的内容4.6.c理解设立外资创投企业的特殊要求5.私募股权投资基金的投资1.私募股权投资基金的