资格管理员培训.ppt

证券执业资格日常管理工作培训 2010年9月 证券执业资格管理工作特性 工作特性： 日常性、重复性、繁杂性 资格管理员要求： 细致、耐心、专业 现阶段工作特点： 申请量突增、操作不规范 申请、反馈流程 单位资格管理员： 申报条件： 申请人完成入职手续，营销管理平台入职手续完毕 邮件报送申请格式要求： 新申请： 标题：证券—XX营业部N人新申请 附件：XX营业部新申请表.doc 要求：注明人员所在部门、身份类别（正式在编员工/销售类客户经理） 变更： 标题：证券—XX营业部N人变更申请—变更机构/变更岗位 附件：XX营业部变更申请表.doc XX营业部变更补充审核表.doc 要求：注明人员所在部门、身份类别（正式在编员工/销售类客户经理） 申请、反馈流程 申请表规范填写案例： 新申请 叶XX XX营业部 市场营销部 销售类客户经理 新申请 王XX XX营业部 财务会计部 会计 正式在编员工 新申请 变更 张XX XX营业部 理财服务部 柜台 正式在编员工 变更岗位 韩XX XX营业部 市场营销部 销售类客户经理 变更机构 申请、反馈流程 申请、反馈流程 公司资格管理员 问题反馈： 注释一、非正式员工，不予受理 （营销管理平台或人事组核实暂时无此人员信息） 注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备案 （原单位的变更事项未完成） 注释三、申请人已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请信息 （原单位申请过程中离职） 注释四、个性化解释 （例如：身份证号码有误等） 申请、反馈流程 单位资格管理员： 解决办法： 注释一、非正式员工，不予受理 （确认该人员已完成入职手续后再次提交申请表） 注释二、请联系原单位资格管理员办理离职备案 （确认原单位资格管理员完成离职备案或相关手续完成后再次提交申请表） 注释三、请联系原单位资格管理员删除申请信息 （确认原单位资格管理员删除申请信息后再次提交申请表） 注释四、个性化解释 （修改后再次提交申请表） 申请、反馈流程 单位资格管理员： 新申请可能遇到的问题反馈 注释：已申请过证书，请联系原单位资格管理员删除申请记录 说明：该申请人在原单位申请证书过程中离职，但尚未取得证书。 需要原单位资格管理员在该单位的系统中删除申请记录。 申请、反馈流程 变更机构可能遇到的问题反馈 注释： 请联系原单位资格管理员办理离职备案手续 请联系原单位资格管理员办理为完成事项撤销手续 说明： 该申请人在原单位办理机构变更过程中离职，尚未变更完毕。 需要原单位资格管理员向协会提交撤销机构变更申请。 申请、反馈流程 变更岗位可能遇到的问题反馈 注释： 请同时报送补充审核表 说明： 公司根据补充审核表对变更岗位人员进行申请资格初审。 初审合格后受理变更申请。 网上审核 网上审核工作是资格申请的重要环节 应严格按照“单位资格管理员网上审核指引”的要求进行各级审核 要求： 各单位资格管理员应 1）督促申请人在公司资格管理员反馈登录名及密码之日起7个工作日内完成信息填报及附件提供工作， 2）于申请人完成信息填报及附件提供之日起3个工作日内完成初审，审核无误后方可申报公司审核。 报送邮件要求： 标题： 证券—XX营业部N人初审已完成，请复核 正文： 提供本次审核人员名单 网上审核 常见问题详解: 曾用名：如无请勿重复填写 出身日期：应与身份证一致 出生地：填写省市即可，例如：北京市西城区 照片：杜绝非证件照、模糊、变形、有边等情况 网上审核 学历：应与教育经历部分的最高学历相同 聘用日期：应与工作经历部分的本机构入职日期填写一致 工作部门：仅填写部门名称或营业部名称 职务：应与工作经历部分岗位/职务填写一致 销售类客户经理请勿填写“见习”或“高级”经理 电话：办公电话必须为固定电话，填写区号 家庭电话不可为空，不可与办公电话相同，可填写手机