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洪堡论国家［论文关 键 词］ 洪堡；国家的目的；国家的界限。［论文内容摘要］ 洪堡是德国历史上最著名的自由主义者，他在1792年撰写的《论国家的作用》一书中全面阐述了“最小国家”的观念。这种观念认为国家应以单一的个人为本，它只能在保障公民安全方面发挥作用，而在其他的一切方面国家都要退出，这样才能让个人和社会自由的发展和进步。　　 　　　　在西方政治传统中，与英、美、法等国的政治生态相比，德国的自由主义相对弱小，而各种非自由主义思潮——如浪漫主义、国家主义和威权主义则一直非常盛行。然而有意思的是，在德国，只要是自由主义者，其自由主义信念又往往是非常坚定和彻底的。以威廉·洪堡（Wilhelm von Humboldt，1767～1835）为例，作为德国最著名的自由主义者，他的自由主义论说就非常彻底，与自由主义最极端的派系——自由至上主义（Libertarianism）并无二致，洪堡的自由主义思想集中体现在其国家观上，在《论国家的作用》这本在他生前未能刊行的著作中洪堡就阐述了“最小国家”的观念，这大大地早于诺齐克（Robert Nozick）等人。　　《论国家的作用》全书分为16章，其中4章（第1、2章和第15、16章）是对国家的目的和作用的概括性论述，其余12章则从诸如公民的物质福利、教育、宗教、治安、民法、刑法以及未成年人的安全等许多具体的方面来讨论国家的作用问题，洪堡的讨论是德国自由主义的一次伟大现身。　　　　一、以个人为本　　　　《论国家的作用》一开篇就说：“如果人们把各种引人注目的国家宪法相互间作一比较以及把它们与最负盛名的哲学家和政治家的观点相互比较，人们也许不无道理地感到惊讶：一个如此少的得到充分讨论和如此少的得到准确答案的问题似乎首先引起，即：整个国家机构设置的工作目的何在，以及它的作用应该有何限制？确定整个民族或者民族的各个部分应该如何不同程度地参加政府，适当地划分国家行政管理的形形色色的分支机构，以及采取必要的防范措施，防止一个部门夺取另一个部门的权利，几乎所有的人仅仅对此就忙得不可开交，他们甚至改造了国家，或者提出一些政治改革的建议。”①因此，“毋庸否认的是，研究国家的目的和研究对国家作用的限制是很重要的，也许比对任何其他政治的研究更具重要性”②。　　那么，国家的目的是什么？对此，可以有层层推进的三个问题：第一，国家的目的是人（人本主义）还是国家本身（国家主义）？第二，如果国家的目的是人，那么是单个的人（个人）还是集合的人（集体）？第三，如果国家以人为目的，那么国家更应该关心的是人的福利还是人的自由，这些问题是划分自由主义、社会主义和国家主义的重要分水岭，洪堡的回答是完全自由主义的。　　 洪堡认为：“在国家法的法学家们当中已经不只一次地争论过的是，国家是否必须仅仅意在关心安全，还是从根本上讲必须意在关心民族整个物质的繁荣和道德的弘扬。认为国家对关心私人生活的自由负有责任，首先导致前者的论断；不过后者认为，国家不仅仅能够保障安全，而且虽然不是必然、但是可能被滥用来限制自由，这是自然的理念。”在今天，虽然“农业、手工业、形形色色的工业、商业、甚至艺术和科学，一切都靠国家生存，受国家引导……尽管这条原则是多么普遍，当然还值得作更详细的检验，而这种检验必须以单一的人及其最高的最终目的为出发点”③。　　为什么国家“必须以单一的人及其最高的最终目的为出发点？”洪堡并没有对此特别加以论证，而是将它作为一个当然的前提接受下来，在洪堡看来，国家是由单一的个人组成的，没有个人就没有国家，因而国家必以单一的个人为目的。以单一的个人为国家之本，这是典型的自由主义国家观，世所公认，在自由主义宏大复杂的的思想体系中，个人主义是其理论基石。这种个人主义，既是规范性的，它阐述了一套个人优先的原则，又是解释性的，它以个人为出发点来解释种种社会政治现象；既是本体论的，它把社会看作个人的简单集合，个人先于社会而存在，个人是本源，社会是派生的，国家是个人为了保障自己的某种权利或利益而组成的人为的机构，除了个人的目的之外，国家没有任何其他的目的；又是认识论的，它强调认识的个人特征，强调人的理性和知识的有限性，否认绝对的、客观的真理；它还是伦理性的，它强调道德在本质上是个人的，所有道德意识最终都是个人的选择，没有超乎个人之上的绝对的道德性，不支持以强制的力量推行某一种道德，抵制另一种道德，个人行为道德与否，完全是个人的选择，个人的行为只有在伤害他人时才应成为法律与社会干预的对象④。洪堡的国家目的论即是对这种个人主义基本观念的认同。　　　　二、为国家划界　　　　洪堡认为，既然国家的目的是人，是单一的人，那么我们首先要探讨的就是单一的人及其存在的最终目的是什么，并以此来解释国家的所为和不为。洪堡说：“每一个人的最高和最终的目的就是对其力量的个性特点进行最高的