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简论EPC合同条件下承包人风险及索赔　　【摘 要】EPC总承包模式是国际工程承发包中普遍采用的一种新型承包模式，在国内建筑市场及现行的《建筑法》中也被积极倡导和推广，发包人通过项目总承包方式转嫁总承包人绝大部分风险，增加了盈利几率。本文主要就国内EPC合同条件下承包人主要风险及索赔因素进行解析与探讨。　　【关键词】EPC合同；承包人风险；索赔　　引言　　EPC合同，是设计-采购-施工（Engineering，Procurement and Construct）的简称，又称交钥匙合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式，总承包人须对整个建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程。在工程实践中，EPC合同模式深受建设单位的青睐。　　1 EPC合同模式特点　　（1）设计、采购、施工得到优化整合，避免了传统承发包模式中的设计、采购、施工相互脱节，在质量、安全、进度和现场管理以及衔接部位缺乏统一调度和协调等弊端。　　（2）合同关系简单，责任清晰，发包人仅仅面对的是一个总承包人，不需要按照传统的模式为项目的勘测、设计、施工、永久设备和材料采购及安装施工另行招标，从而避免了因发包人协调工作不及时或错误而引起多家承包人的索赔的机会大大降低了。　　（3）建设成本、工期相对固定，建设单位的投资效益更有确定性。　　（4）建设单位风险合理转移，总承包人承担更多风险。　　（5）最低性能保障，对总承包人的项目管理能力、总体协调指挥能力、风险控制能力提出更高要求。　　2 EPC合同下承包人主要风险及索赔因素　　加强项目风险管理与控制，是实现项目目标的重要保证。在项目实施阶段，风险管理的目标是尽量避免或减少各种风险所造成的损失，降低对自己不利的因素。承包人在标书编制、合同签定及实施过程中对招标文件及合同文件等相关条款均要进行认真的研究，对其存在的风险因素作充分的预估、评审，并采取有效措施在商务澄清、技术澄清和合同文件谈判及项目实施中予以落实，做到有效的风险防范和索赔。　　EPC项目总承包风险区主要有：业主方额外要求、合同价款的支付因素、设计变更、现场签证、质量因素、管理不力、工期因素、材料短缺、各种事故赔偿和损失、完成进度计划障碍、操作运转中的问题等，以下主要就其EPC合同内容承包商部分风险及索赔因素进行解析与探讨。　　2.1 工程范围的界定　　招标文件和合同文件工程范围界定一定要明确，包括承包人的责任范围与发包人的责任范围之间的界限划分以及与其他承包人工程范围之间的界定。如果业主方要求增加合同文件工程范围外的内容，要及时做好工程发生的费用，向业主及时索赔。　　2.2 工程的性能指标要求　　在EPC合同中，发包人为了达到投资预期目标，一般在EPC合同专用条款中对工程性能指标、最低性能指标、相应的检验程序、未达标处理措施、违约责任及拒收标准作出具体的约定。最低性能指标是EPC合同条件下承包人交付的最低标准，是设计、采购及施工所需满足的最低标准，同时也是商务报价和承发包双方最终确定合同价款的基础。如果承包人在完工试验中未能达到合同约定的性能指标，发包人将会根据合同约定责令承包人进行限期整改或拒收，并承担由此造成的经济损失。因此承包人在报价、合同谈判签署过程中首先需评审以上条款及标准合理性，同时制定相应的风险控制措施。如果业主要求提高设备的性能指标，承包人要及时做好工程发生的费用，向业主索赔。　　2.3 合同价款的支付　　发包人最大的责任是向承包人按时、足额付款。因此合同价款支付是承包人投标和合同评审重要因素之一。如果发包人对合同价款支付有特殊的要求，承包人要在工程分包过程中，考虑支付风险的转移。　　（1）承包人在报价和合同签定前必须对发包人的付款能力、合同价款的支付节点、支付比例以及发包人拖延付款的违约责任等进行评审。如属发包人延期付款项目，承包人在评审延期付款节点、比例同时还需评审延期付款担保是否可靠及承包人融资的财务费用及风险。　　（2）合同实施过程中如发包人未能按合同约定支付价款，承包人在通知发包人28天后有权停工或者降低工程进度直至承包人收到相关的证据或者支付。由此增加的费用或工期延误，承包人可以向发包人提出相应索赔，包含延期付款财务费用。　　2.4 工程变更价款的调整　　（1）在EPC合同条件下，工程项目的设计方案在承包人建议和发包人要求等构成合同文件中都已作了明确确定，但在项目建设过程中，发包人可能会提出设计变更和调整的要求，从而导致建设项目费用的增加，因此承包方在合同谈判及签署过程中应认真研究合同条款有关工程变更引发的合同价款调整范围及调整方法是否合理。　　（2）工程实施过程中，对工程变更收集、整理、分类，对不同的变更作出合理