第十章非关税壁垒(102页).pptVIP

第十章 非关税壁垒（Non-tariff barriers, NTBs) 非关税壁垒的特点与作用 非关税壁垒的主要种类 非关税壁垒的经济效应 非关税壁垒与关税壁垒的比较 第一节 非关税壁垒的特点与作用 一、非关税壁垒的含义及其发展历史 非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。 早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立起关税与非关税壁垒体系。 二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促成各成员国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域措施(grey area measures)”，在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统计，20世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在降低非关税措施方面作了不少工作，取得了不小成绩。 二、非关税壁垒的特点 1、更灵活的针对性。关税税率制定须通过立法程序，并具有一定的连续性，调整或更改税率的随意性有限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和实施走行政立法程序，变更、调整转换迅速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。 2、更显著的有效性。关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口的目的。但如果出口国采用各种办法降低成本和价格，关税就较难起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准的商品无法进口；进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口等。所以，非关税手段在限制进口方面更直接、更严厉、更显著，因而也更有效。 3、更合理的隐蔽性。关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准和手续，且它既能以正常的海关检验的名义出现，又可以借用进口国的有关行政规定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源环境和动植物及人类健康为目标，关注生态可持续发展的理念，均可以被社会各界认可和接受，具有明确的合理性与合法性，因而也就更具有隐蔽性。 4、更直接的歧视性。各国单一的关税税则同等程度地限制所有国家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国家的某种商品采取相应的限制性措施。如1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的。2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的进口，表面上是针对商品而不针对国家，但由于这三种商品的进口主要来自中国，因此，其实质是针对中国，中国相应地列举了一些报复措施。 5、内容的广泛性。关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包括商品生产、销售，且涉及生产方法与过程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的外观包装等。 三、非关税壁垒的作用 （一）西方发达国家使用 作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润； 在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场； 用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治与经济利益的手段。 （二）发展中国家使用 限制非必需品进口，节省外汇； 限制外国进口口的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业； 发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。 表10-1 Evolution of NTB use by broad category(Source: Special tabulation based on UNCTAD Trade Analysis and Information System(TRAINS) 续表10-1 表10-2a Types of NTBS applied by region(1994) 续前表 表10-2b Types of NTBs applied by region(2004) 续前表 表10-3 NTB categories most frequently reported by the OECD surveys 续前表 第二节 非关税壁垒的主