第一节定义.PDF

中央結算系統運作程序規則 第一節 定 義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「合資格美國證券」 指 經常在 (i)根據《 1934年證券交易所條例》（ Securities Exchange Act of 1934 ）第6條登記的國家證券交易所或 (ii)美國全國證券交易商協會自動報價系統(NASDAQ) 進行買賣的任何美國證券，而該等證券不屬(x)新修訂 的《 1986年美國國內收入法》（U.S. Internal Revenue Code of 1986 ）（下稱《收入法》）第897條所界定的美 國不動產權益，或(y)根據《收入法》第 1445(e)條可被 預扣稅款的合夥商行、信託或房地產投資信託，或(z) 根據《收入法》第 1446條可被預扣稅款的合夥商行； (b) 除非內文另有所指，否則下列詞語運用於本運作程序規則時具有下列含義： 「戶口轉移指示整批輸入 指 如第 16.6 節所述，就由結算公司提供戶口轉移指示整 報告」 批檔案轉移的設施予每一參與者而言，由結算公司向其 提供的報告（於每項預定的戶口轉移指示整批輸入核對 程序後），其中顯示其戶口轉移指示整批檔案轉移的處 理結果（另請參閱《參與者適用的中央結算系統終端機 使用者指引》）； 「即日付款」 指 就非投資者戶口持有人的參與者的即日付款預設指示而 言，由結算公司根據即日付款預設指示透過即日付款指 示所釐定的(i)在辦公日以合資格貨幣向參與者支付因代 理人服務產生的現金款項（如第 8.25 節所述），及／ 或(ii)在交收日結算公司應付予參與者在持續淨額交收 制度下的即日交收款項責任（如第 10.5.8 節所述），及 ／或(iii)在交收日向參與者支付因多付了預先繳付現金 而產生的現金餘額（如第 10.12.8 節所述）（視乎情況 而定）； 「交收指示整批輸入報 指 如第 16.6節所述，就由結算公司提供交收指示整批檔案 告」 轉移的設施予參與者（非投資者戶口持有人）而言，由 結算公司向其提供的報告（於個別交收指示整批輸入核 對程序後），其中顯示其交收