（江苏省常熟市古里镇白茆西）.PDF

江苏常铝铝业股份有限公司 (江苏省常熟市古里镇白茆西) 首次公开发行股票招股意向书 保荐人(主承销商) ： (注册地址：江苏省苏州市爱河桥路28号) 江苏常铝铝业股份有限公司招股意向书 江苏常铝铝业股份有限公司 声 明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股意向书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股意向书全文作为作出投资决定的依据。 发行人概况 发行股票类型：人民币普通股（A ）股 每股面值：人民币1.00元 本次拟发行股数：4,250万股 预计发行日期： 年 月 日 发行价格： 发行后总股本：17,000万股 控股股东常熟市铝箔厂（持股6,630万股）和实际控制人张平先生 （持股1,020万股）承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转 让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有 的股份；公司股东中新苏州工业园区创业投资有限公司（持股1,836 万股）、江苏省高科技产业投资有限公司（持股714万股）承诺： 股份限制流 自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不转让所持有的 通及自愿锁 公司股份；同时担任公司董事长兼总经理的张平先生还承诺：除 定承诺： 前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有 公司股份总数的25% ，离职后半年内，不转让其所持有的公司股份； 公司股东伊藤忠非铁材料株式会社 （持股1,530万股）和伊藤忠 （中 国）集团有限公司（持股1,020万股）承诺：自增资工商变更登记 完成之日（2007年1月11 日）起，36个月内不转让其持有的公司股 份。 拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 保荐人（主承销商）： 东吴证券有限责任公司 招股意向书签署日期： 2007年7月23 日 1—1—1 江苏常铝铝业股份有限公司招股意向书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 重大事项提示 一、本次发行前公司总股本 12,750 万股，本次拟发行 4,250 万股流通股，发 行后总股本 17,000 万股，均为流通股。公司控股股东常熟市铝箔厂（持股 6,630 万股，占本次发行前总股本的 52%)和实际控制人张平先生（持股 1,020 万股， 占本次发行前总股本的 8%)承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或 者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司