(LOF)A类基金份额上市交易公告书.PDF

易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF）A 类基金份额 上市交易公告书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：二○一三年一月九日 公告日期：二○一三年一月四日 1 目 录 一、重要声明与提示 1 二、基金概览 1 三、基金的募集与上市交易2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人5 五、基金主要当事人简介6 六、基金合同摘要 11 七、基金财务状况 12 八、基金投资组合 13 九、重大事件揭示 15 十、基金管理人承诺 15 十一、基金托管人承诺 16 十二、备查文件目录 16 附件：基金合同内容摘要 18 2 一、重要声明与提示 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）A 类基 金份额上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的 内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 的规定编制，本基金基金管理人易方达基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）的董事会 及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下 简称“中国农业银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性， 承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金A 类 基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书 未涉及的有关内容，请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒体以及本公司网站 （）上的《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）招募 说明书》。 二、基金概览 （一）基金名称 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF），本基金A 类基金份额（基金代 码：161119；深圳证券交易所场内简称：易基综债） （二）基金类型 债券型基金 （三）基金存续期限 不定期 （四）基金份额总额 本基金A 类基金份额734,558,566.03 份（截至2012 年12 月28 日） （五）基金份额净值 本基金A 类基金份额净值为1.005 元（截至2012 年12 月28 日） 1 （六）本次上市交易份额 22,243,370 份（截至2012 年12 月28 日） （七）上市交易的证券交易所 深圳证券交易所 （八）上市交易日期 2013 年1 月9 日 （九）基金管理人 易方达基金管理有限公司 （十）基金托管人 中国农业银行股份有限公司 （十一）上市推荐人 无 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前募集情况 1．本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可[2012]1072 号文。 2．基金的运作方式：契约型、上市开放式（LOF ）、发起式基金。 3．基金合同期限：不定期。 4．发售日期：20 12 年9 月28 日至20 12 年11 月2 日。 5．发售价格：1.00 元人民币。 6．发售方式：场内、场外认购。