书（更新）.PDF

东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书（更新 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的募集申请 经中国证监会2016 年6 月12 日证监许可【2016 】1258 号文准予注册。本基金的基金合同 于2016 年10 月31 日正式生效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投 资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出 现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统 性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资 经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行，即 使在市场流动性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券 操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影 响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债券信用等级较一般债券较低， 存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此外，当发行人信用评级降低时，基金所投 资的债券可能面临价格下跌风险。 本基金除了投资A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需 要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率 风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预 期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金 业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照 《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2017 年4 月30 日，基金投资组合报告截止至2017 年3 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下： 名称：上海东方证券资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路318 号31 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路318 号2 号楼31、37、39、40 层 法定代表人：陈光明 设立日期： 2010 年7 月28 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518 号 开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：（021 联系人：廉迪 股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。 基金管理人前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010 年7 月28 日经中 国证券监督管理委员会 《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》 （证监许可[2010]518 号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份 有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是国内首家获批设立的券商系资产管 理公司。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 陈光明先生，董事长，1974 年生，中共党员，硕士研究生。曾任东方证券受托资产管理业 务总部业务董事；东方基金管理有限责任公司基金投资