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时间金额整理2008年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起3个交易日报证券交易所。证券公司每月（次月5日前报送）、每半年（30日内）、每年（30日内）报送自营业务情况。自营原始资料保存20年。设立集合计划应自批准日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立并开始投资运作证券公司应当在集合资产管理计划开始运作之日起6个月内是投资组合符合合同的约定，因市场变动导致约定没达到时应在10个工作日内进行调整。计划运作后，公司和托管机构应当至少每三个月向客户提供一次管理报告和托管报告，在每个年度结束后60个工作日以内，对计划单独进行年度审计。上海，通过会籍系统在每月前5个工作日内，向上交所提供上月资产净值；会计年度结束后4个月内，向上交所报送计划单项审计意见证券公司申请融资融券试点应具备：经营经纪业务已满3年，且未创新试点类证券公司近2年风险监控指标持续符合规定证券公司对客户融资融券额度不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月标的证券为股票的，应符合下列条件：1、在交易所上市交易满3个月。2、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。目前，上海回购分为1、2、3、4、7、14、28、91、182天9个品种（记忆有规律：5天包含周末就变成7天，28天相当1个月，91天相当3个月，182天相当半年）；深圳有1、2、3、4、7、14、28、63、91、182、273天11个品种（记忆规律：多了“2个月”的63天，“九个月”的273天），质押式企业债回购有1、2、3、7天4个品种（少了4天）。全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年 回购交易额最小为债券面额10万元（1千张），交易单位为债券面额1万元（100张）市场中买断回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天 在申购流程上： 1、T+0（申购当日），投资者申购。 2、T+1日，申购资金冻结、验资及配号。（1）当有效申购量小于发行量时，所有申购均认购股票（中国还没出现过）。（2）当大于发行量时，摇号抽签。 3、T+2日，摇号抽签、中签处理。 4、T+3日，申购资金解冻。5、结算与登记。发行人应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告。1、上海A股现金股利派发日程安排。 （1）T-5日前（注意这里的T日为公告刊登日），申请材料送交中国结算公司。 （2）T-3日前，中国结算公司核准答复。 （3）T-1日前，向交易所提交公告申请。证券发行人应在确定的权益登记日3个交易日前，向交易所申请信息披露。 （4）T日为公告刊登日。 （5）T+3日为权益登记日。 （6）T+4日为除息日。 （7）T+8日为发放日（权益登记日后5个交易日）。 □ 2、上海B股现金红利派发日程安排（多了一个最后交易日）： （1-4）T日前四项流程都一样（5）最后交易日为T+3日 （6）权益登记日为T+6日（7）现金红利发放日为T+11日（权益登记日后5个交易日）。 □3、上海证券交易所A股送股流程： （1-4）T日前四项流程都一样 （5）股权登记日为T+3 □4、上海B股送股日程安排（多了一个最后交易日）： （1-4）T日前四项流程都一样 （5）最后交易日为T+3日 （6）股权登记日为T+6日2、深圳配股流程：（1）股权登记日（R日）。（2）配股认购期5个工作日（R+1-R+5日）。投资者申报方向为买入。公司股票在R+1日-R+6日期间停牌。（3）R+7日，公司股票恢复交易。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告lof 基金申购、赎回，T+2日起，申购份额可用，T+N日（N为合同约定赎回资金交收周期，2≤N≤6）权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权金方式结算的，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数发行人在权证期满后的3个工作日自动支付现金差价，持有人无须申报指令可转换债券在发行结束6个月后方可转股证券公司申请IB业务，应符合：（1）申请日前6个月风险控制指标达标2个月内的风险监管指标达标金额整理□证券法规定：“操纵市场的，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款；没有违法所得或不足30万元的，处以30万元-300万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处10万元-60万元的罚款。□证券法