三一重工董秘工作制度.pdf

三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度 董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为进一步提高三一重工股份有限公司 （以下简称“公 第一条第一条 司”）的公司治理水平，规范公司董事会秘书的任免、履职、培训与 考核工作，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘 书管理办法 （修订）》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规 以及 《公司章程》有关规定，制订本制度。 第二条第二条 公司董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理 第二条第二条 人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条第三条 董事会秘书负责公司和相关当事人与上海证券交易所 第三条第三条 及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证上海证券交易所及 其他证券监管机构可以随时与其取得工作联系。 第四条第四条 公司设立证券办，证券办为董事会秘书分管的工作部 第四条第四条 门。 第二章第二章 董事会秘书的任免董事会秘书的任免 第二章第二章 董事会秘书的任免董事会秘书的任免 1 第五条第五条 公司董事会在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董 第五条第五条 事会秘书。 第六条第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第六条第六条 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第七条第七条 （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其年 度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）本公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条第八条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会 第八条第八条 秘书。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不 得兼任公司董事会秘书。 第九条第九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董 第九条第九条 事兼职董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书作出时，则 该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 2 第十条第十条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，提前五个交 第十条第十条 易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人 （候选人）符合《管理办法》 规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所自收到报