160831-海外监管-其他 - 中国交建.pdf

13.10B # # # # 证券代码：601800 证券简称：中国交建 公告编号：临2016-043 中国交通建设股份有限公司 关于子公司发起设立并认购中交建设私募投资基金 壹号份额的公告 中国交通建设股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会及全体董事 保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  投资类型：子公司发起设立并认购私募基金  投资标的：中交建设私募投资基金壹号  投资金额：基金设立规模6 亿元，本次实际募集3 亿元 一、对外投资概述 公司下属子公司中交投资基金管理（北京）有限公司（以下简称中交基金） 发起设立契约型基金——中交建设私募投资基金壹号（以下简称投资基金、项目 基金或基金）。 公司下属子公司中交第三公路工程局有限公司（以下简称三公局），投资认 缴3 亿元人民币。 （二）对外投资的基本情况 基金设立规模不超过6 亿元人民币，存续期为长期。基金资金的募集分两期 完成，首期发行发行3 亿元基金份额。 1 本次对外投资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 二、基金投资主体的基本情况 中交第三公路工程局有限公司为公司的全资子公司，其基本情况已在《中国 交通建设股份有限公司2016 年半年度报告》中详细披露，请见上海证券交易所 网站（/）。 三、基金管理人的基本情况 （一）中交基金的基本情况： 中交基金为投资基金的基金管理人，中交基金已在中国证券投资基金业协会 登记备案，登记编号为P1001317。 （二）基金管理人与公司的关联关系 中交基金为公司控股子公司。公司持有中交基金 70%股权，深圳市融通资 本财富管理有限公司持有中交基金 30%股权。中交基金未直接或间接持有公司 股份，与任何第三方之间不存在影响公司利益的协议或安排。 四、投资基金情况 投资基金基本情况如下，未明事宜以基金合同为准。 （一）投资基金的基本情况 1. 基金名称：中交建设私募投资基金壹号 2. 基金总规模：6 亿元人民币 3. 基金类型：契约性基金 4. 基金管理人：中交基金 5. 基金的存续期限：投资基金存续期限为不定期，投资基金原则上长久存 续。基金管理人有权在投资基金所有投资项目变现后提前终止基金； 6.基金份额持有人情况：投资基金首期发行的3 亿元基金份额由三公局出资 2 认购。 （二）投资基金的管理模式 1. 管理及决策机制 基金份额持有人大会按照基金合同的约定，对相关事项作出决议。基金份额 持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平 等的投票权。 基金管理人按照基金合同的约定，根据基金份额持有人大会的决定管理和运 用基金财产。 2. 管理费用 投资基金对每类基金份额资产单独收取管理费。各类基金份额对应的管理费 自该类基金份额的份额确认日起计算，每类基金份额自份额确认日起每满 12 个