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第十五章 经济性规制 本章主要内容 第一节 自然垄断理论 假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,… Qm , i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q， 如果C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ …+C(Qm)成立， 则称该产业的成本是次加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。 第二节 经济性规制的内容 一、价格水平规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资本总量）*自有资本的合理利润率 阿弗奇——约翰逊效应 1962年，阿弗奇和约翰逊提出了管制使厂商偏向于发展和采用资本密集程度超过没有这种管制时的生产工艺的论点。 之所以出现过多投资，是因为当被容许的投资收益率固定为Z，并小于使利润达到最大的收益率时，受管制公司将获得过多投资的刺激。目标是使总利润达到最大。 如果一项投资所获得的利润率是固定的，那末，增加资本投资就可以得到较多的绝对利润。在所选定的产量水平上，同不存在管制时相比，受管制产业中资本对劳动的比率会增大。 三、进入规制 含义： 是指在自然垄断产业中，为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率，由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。 方式： 许可制、注册制和申报制 第三节 政府规制改革 企业内部低效率 规制滞后使企业蒙受损失 规制关联费用的增加。 规制机构的自由裁决权与寻租成本。 对政府管制理论假设的反思 新自然垄断理论认为政府需要根据自然垄断的强弱、进入市场有无障碍和企业是否具有可维持力等因素综合决定，分别采取不同的治理措施。 第一，技术条件的变化改变了某些自然垄断行业的性质和经营特征。 第二，市场容量和范围的扩大，可能使得一家企业对独占市场不再具有合理性。 第三，对自然垄断行业价格管制往往伴随着产品和服务的质量问题。 第四，可竞争性市场概念的引入和发展影响了政府对自然垄断行业的管制。 第五，产业间替代竞争加剧，某些自然垄断行业逐渐向竞争性行业转变。 第六，区分垄断行业中垄断性业务和非垄断性业务，在非垄断性业务中引入竞争。 第七，引入激励性管制方式。 三、激励性规制 是指那些能给被规制企业提供金融刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。 区域间竞争 特许投标制 价格上限规制 社会契约制 特许投标制 是指政府与地方公共团体在提供某种公共事业服务时，给予一个特定的企业垄断经营权。但为了保证企业的内部效率，经过一段时间后通过投标的方式将特许权授予出价最高或承诺最低价格的企业。 价格上限规制 是一种高强度的激励机制，它是作为公平报酬率规制的替代方案提出来的。在规制机构和被规制企业之间签订价格变动合同，规定企业一揽子产品和服务的平均价格的上限，使企业原则上只能在这个上限以下的范围内自由变动价格。 社会契约制 规制机构与被规制企业之间在修订价格时就设备转运率、热效率、建设费等签订合同。如果企业实现的成绩优于合同规定，则给予报酬；否则，予以惩罚。 第四节 竞争性行业的政府管制 一、竞争性产业规制的原因 二、规制方式 一、竞争性产业规制的原因 通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵 政府规制可以保障广大消费者的生命安全 政府规制可以限制市场中的过度竞争 二、规制方式 1、控制产品的价格 价格管制可采取最高、最低或统一价格的形式 从理论上说，价格管制能够产生积极的结果。但是，价格管制常常会对销售量、货物或服务的质量和其他商业交易条件产生多方面的影响。 2、发放许可证或营业执照 有些在市场上销售产品的生产者需要获得政府颁发的许可证或营业执照。 我们可以看到医务人员、律师和其他专业人员的经营活动都需要获得政府颁发的许可证。 有时候，当分配从事某种特殊活动的权利时，许可是间接的。 3、制定行业标准 管制机构可能规定一种产品使用的原料的类型。 管制机构也可能规定生产的方式或禁止某些工艺。 为了规范企业的行为，各国政府普遍制定了一系列措施，要求生产者在交易之前向消费者公开某些信息，如产品的性能、质量、使用注意事项等。 4、税收和补贴 一般征税是增加政府收入的手段。然而，在某些情况下，征税也可以作为调整产业结构、改变企业行为的手段来运用。 有时政府又用补贴的方式，来鼓励某些行业的生产，或鼓励使用某种投入，或鼓励消费某种商品。 5、竞争性行业管制