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　　有效的政府与民主论文 【内容提要】为什么有如此多的第三次浪潮中的过渡国家陷入了困境之中呢？或者更一般地说，民主制度在什么样的条件下才能坚持下来并发挥作用呢？这一问题答案在于，这些国家目前迫切需要一个紧凑而有效的政府。本文第一部分旨在重新阐述民主的概念；第二部分主要论述政府有效性的概念。除对政府作出定义之外，力求阐明一个有效的现代政府的方方面面。之所以这样做，无非是为了对各个国家的政府有效性进行比较提供一个框架；第三部分致力于回答本文的核心问题：为什么民主在没有一个有效政府的情况下仍然能够发挥作用并持续下去；基于一个有效政府是高质量、可持续民主的前提条件这一科学论证，第四部分推出了六条关于民主过渡与强化过程中有利和不利情况的假设；最后部分是一个简短的小结。本文所述论据的要点是：如果不能建立在政府机构的坚实基础之上，民主就不可能得到发展。对于那些民主改革者来说，无论是有意还是无意地在民主化的进程中破坏或削弱政府机构的作用都无异于自杀.freelond 1999b）或卡罗瑟斯所说的灰区（Carothers 2000）。由于介于完全的独裁专制与稳固的民主制度之间，这一类的政治体制近来贴上了各种各样的新标签，如准民主、形式民主、选举民主、表面民主、假民主、弱民主、部分民主、虚拟民主（Collier Levitsky 1997），非自由民主（Zakaria 1997）以及不稳定民主（Rose Shin 2001）等等。然而，无论加上什么样的限制性形容词来强调这些体制的特点，都只会造成误导，因为它们大多数根本就算不上是什么民主。 为什么有如此多的第三次浪潮中的过渡国家陷入了困境之中呢？或者更一般地说，民主制度在什么样的条件下才能坚持下来并发挥作用呢？这一问题的标准答案通常指的是作为成功地迈入稳定的民主道路的前提的三个关键参数，即相当高的经济发展水平（与之相联系的是诸如高生活水准、高文化程度和庞大而稳定的中产阶级等调整参数）（Lipset 1959； Fukuyama 1993, Barro 1999; Prze 1993; Linz Stepan 1996）2和强烈雄厚的国民文化（Almond Verba 1963; Inglehart 1997; Diamond 1999）。毫无疑问，这些参数实际上表征了旧式、稳定的民主制度的特点，但一般而言也正是大多数过渡国家所缺乏的。当然，第三次浪潮所波及的绝大多数国家所缺乏的并不仅仅是这些东西。这些国家目前迫切需要的另一样东西似乎是一个紧凑而有效的政府。 在曾经属于前苏联和前南斯拉夫的大多数国家中，在开始过渡之前根本就没有国家的政府机构。因而它们在获得独立之后，必须要从头开始，首先克服组建政府方面的困难。目前，这些国家正在艰难地前进。对于非洲撒哈拉以南的广大地区来说，虽然那里的国家都有现成的政府，但却往往是松散的、无用的和不稳定的。拉丁美洲国家的状况也好不了多少。它们大多数虽然名义上已经进入了既定的民主过渡阶段，但政府机构却依旧深深地刻着长期履职不力的糟糕印迹（Carothers 2002）。在第三世界的其他各国，摆脱集权统治的过渡运动往往表现为一种极端脆弱的政府结构，不可能解决社会所面临的从控制犯罪和腐败到提供基础公共设施（如健康、教育和社会保障）等一系列主要问题。几乎所有政府不谋其政的国家都陷入了灰区之中，正在经历着无效的多元化或一元化权力政治（Carothers 2002）综合征。有意思的是，在第三次浪潮波及的国家中，正是那些似乎并未将其政府建设视为一项主要迫切任务的国家，其民主进程反而取得了很大的进展。它们主要是南欧和中欧以及波罗的海地区的一些国家，当然还有南美和东亚的几个国家。这些国家是：西班牙、葡萄牙、希腊、波兰、匈牙利、捷克共和国、爱沙尼亚、斯洛文尼亚、乌拉圭、智利和韩国等（Linz Stepan 1996；Carothers 2002）。 这一研究成果与对于20世纪80年代末和90年代初风行全世界的民主过渡浪潮产生的错觉形成了强烈的反差。在当时，人们普遍认为，民主意味着小政府，所以民主与政府是互相对立的两个方面。既然政府被视为政治开明的障碍，那么所谓民主化必然导致非政府化。为了提高民主继续存在的可能性，人们广泛地认为应该削弱而不是加强政府的能力。所以，在世界上的许多地方，在国内改革家与国际倡导者两股力量的推动下，民主化的发端往往把基本的注意力集中于打碎政府的控制结构和降低政府干预经济和社会的程度。只是在经过了十年的缩小政府实验之后，越来越多的改革家才逐渐认识到拥有一个精干的政府的极端重要性。如果想要使民主有效地发挥作用并使这种作用得到巩固，仅仅有一个最小的政府是远远不够的（Grindle 1997）。 同样地，过渡理论在重新认识政府之前也走过了一段弯路。在一开始，对第三