【打印】1.简州城投企业债法律意见书0703-北京市君泽君（.PDF

北京市君泽君（成都）律师事务所 关于四川简州城投有限公司发行 2016 年公司债券的 法律意见书 二零一六年 1 目 录 前 言 3 一、本期债券发行的批准与授权 5 二、本期债券发行人的主体资格 6 三、本期债券发行的实质条件 9 四、本期债券发行的担保 13 五、发行人的设立、股东 14 六、发行人的独立性 15 七、发行人的业务与资信状况 16 八、关联交易与同业竞争 18 九、发行人的主要财产 18 十、发行人的重大债权债务 19 十一、发行人重大资产变化 20 十二、发行人的税务 20 十三、发行人的环境保护 21 十四、发行人的募集资金使用 22 十五、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚 22 十六、本期债券发行的《募集说明书》及法律风险评价 24 十七、律师认为应当说明的其他问题 24 十八、 结论意见 28 2 北京市君泽君（成都）律师事务所 关于四川简州城投有限公司发行 2016 年公司债券的 法律意见书 君泽君[2016]证券字 2016-069-1-1 致 : 四川简州城投有限公司 北京市君泽君（成都）律师事务所（以下简称 “本所”）接受 四川简州城投有限公司 （以下简称 “发行人”或“公司”）的委 托，担任发行人申请发行 2016 年公司债券 （以下简称 “本期债券发 行”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》 （以下简 称 “《证券法》”）、 《企业债券管理条例》（以下简称 “《管理 条例》”）、 《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管 理工作的通知》（发改财金[2004]1134 号）（以下简称 “《加强债 券管理工作的通知》”）、 《国家发展改革委关于推进企业债券市 场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金 [2008]7 号）（以下简称 “《简化债券发行核准程序的通知》”）、《关于 加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发 [2010]19 号）、 《关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有 关问题的通知》（发改办财金[2010]2881 号）、《关于进一步强化 企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金 [2012]3451 号）和 《关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式 的意见》 （发改办财金[2015]3127 号）的有关规定（以下合称“有 关法律法规规定”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉精神，为发行人本期债券发行出具本法律意见书。 3 本所律师依据前述公开发行公司债券的相关规定及法律意见书 出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和国家发展 和改革委员会的有关规定发表法律意见，并出具本法律意见书。 本所律师出具本法律意见书依赖于发行人已向本所律师提供了