产管理合同.PDF

附件二：《方正证券-金橘2 号集合资产管理计划资产管理合同》格式 文本 方正证券-金橘2 号集合资产管理计划资 产管理合同 类 型：集合资产管理计划 管理人：方正证券股份有限公司 托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 北京分行 二Ｏ一四年 十一 月 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人8 四、集合资产管理计划的基本情况9 五、集合计划的参与和退出9 六、管理人自有资金参与集合计划21 七、集合计划的分级21 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限22 九、集合计划的成立23 十、集合计划账户与资产25 十一、集合计划资产托管27 十二、集合计划的估值28 十三、集合计划的费用、业绩报酬39 十四、集合计划的收益分配42 十五 投资理念与投资策略43 十六 投资决策与风险控制46 十七、投资限制及禁止行为53 十八、集合计划的信息披露54 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结57 二十、集合计划的展期58 二十一、集合计划终止和清算59 二十二、当事人的权利和义务61 二十三、违约责任与争议处理69 二十四、风险揭示72 二十五、合同的成立与生效77 二十六、合同的补充、修改与变更77 二十七、或有事件79 一、前言 为规范方正证券-金橘2 号集合资产管理计划(以下简称 “集合计划”或“计划”)运作，明确《方正证券-金橘2 号 集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”） 当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证 券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办 法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简 称 《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简 称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金 业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、 诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之 间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细 则》、《方正证券-金橘2 号集合资产管理计划说明书》（以 下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。 委托人承诺其为合格投资者，合格投资者是指具备相应 风险识别能力和承担投资本集合计划风险能力且符合下列 条件之一的单位和个人：1、个人或者家庭金融资产合计不 低于 100 万元人民币；2、公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的 1 来源及用途合法，委托资金均系其自有资金，不存在受他人 委托投资及持股情形，不存在用筹集的他人资金参与集合计 划的情况，也不存在委托资金直接或者间接来源于方正科技 或方正科技其他关联方的情况，所披露或提供的信息和资料 真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权 利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本 集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最 低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职 责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督 管理人投资行为，但不保证本集合计划资产本金不受损失， 不保证最低收益。 二、释义 本《集合资产管理计划管理合同》中除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义： 1、 《集合资产管理计划资产管理合同》或资产管理合 同或集合计划合同或合同或本合同：指《方正证券-金橘 2 号集合资产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补 充。 2、《管理办法》：指2013 年 6 月26 日经中国证券监 督管理委员会公布并施行的《证券公司客户资产管理业务管 2 理办法》 3、 《细则》：指2012 年10 月18 日经中国证券监督管 理委员会公布、并于2013 年6 月26 日修订的 《证券公司集 合资产管理业务实施细则》 4、法律法规：