关于沈阳兴齐眼药股份有限公司2016年度股东大会的法律意.PDF

中国北京市朝阳区建国路77 号华贸中心3 号写字楼34 层 邮政编码100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书 致：沈阳兴齐眼药股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公 司法》”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事 务所（以下简称 “本所”）指派律师出席了沈阳兴齐眼药股份有限公司 （以下简 称 “公司”）2016年度股东大会 （以下简称 “本次股东大会”），并就本次股东 大会的有关事宜出具本法律意见书。 本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件， 随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。 本所律师根据 《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会召集和召开的有关事实及公司提 供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集程序 本次股东大会由公司董事会根据2017年4月7 日召开的公司第二届董事会第 1 十九次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2017年4月10 日在巨潮资 讯网（ ）上刊登了《沈阳兴齐眼药股份有限公司关于召 开2016年度股东大会的通知》（以下简称 “首次会议通知”），向公司全体股 东发出会议通知。 公司董事会于2017年5月4 日收到公司控股股东、实际控制人刘继东先生提 交的《关于增加2016年度股东大会临时提案的函》，提议本次股东大会增加审 议《关于补选非独立董事的议案》、《关于补选监事的议案》。经公司董事会 审查，公司控股股东、实际控制人刘继东先生提出增加临时提案的申请、临时 提案的内容和提案程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司董事 会作为召集人，同意将该提案提交公司2016年度股东大会审议。同日，公司董 事会在巨潮资讯网 （ ）上发布了 《沈阳兴齐眼药股份有 限公司关于2016年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》 （以 下简称 “补充会议通知”，与 “首次会议通知”合称 “会议通知”）。 2 、本次股东大会的召开程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所 律师见证，现场会议于2017年5月22 日下午14:30时在沈阳市东陵区泗水街68号沈 阳兴齐眼药股份有限公司会议室如期召开，由公司董事长刘继东先生主持；通过 深圳交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月22 日（星期一）上午9:30- 11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2017年5月21 日15:00至2017年5月22 日15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的 内容一致，会议召集、召开程序符合《公司法》等法律法规、 《股东大会规 则》及《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的 规定。 二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格 2 （一）出席本次股东大会人员的资格 1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户卡、股东 代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签 名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共21人，代表公司有表决权股份 49,552,434股，占公司有表决权股份总数的61.9405% 。上述人员均为公司董事会 确定的本次股东大会股权登记日（2017年5月15 日）在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。 此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交 易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果 统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计2人，代表公司 有表决权股份数