占领期间使用武力执法与敌对行为.PDF

占领期间使用武力：执法与敌对行为 肯尼思·沃特金 著 / 李强 译 * ** 摘要 本文分析了占领期间维持公共秩序与安全的法律。考虑到伴随国际 性武装冲突而产生大范围暴力活动的可能性，例如2003年至2004年在伊 拉克发生的情形，军队和警察部队不可避免地会从事相互关联和重叠的 活动。规范执法的人权标准，例如生命权，在人道法中也存在，使得执 法规范与人道法中的敌对行为规范均可适用。这就导致上述规范通过人 道法和人权法同时予以适用，最终加强了对被占领土居民的保护。 关键词：占领；武力使用；执法；敌对行为；伊拉克安全局势；叛 乱与反叛乱；警务活动与维持秩序；人权与国际人道法 尽管存在处理占领问题的重要条约和习惯国际法，但在被占领土内 如何维持法律和秩序仍存在许多未解的难题。争论的焦点在于占领国使 用武力受国际人道法规范还是受人权法规范。本文将着眼于正发生暴力 抵抗活动的交战占领来回顾这一问题；概述规范占领国维持法律和秩序 时使用武力的法律标准；评估法律如何适用于这些复杂的安全局势。 * 肯尼思·沃特金 (Kenneth Watkin) 准将是美国海军战争学院前查尔斯·斯托克顿 (Charles H. Stockton) 国际法教授，此前曾担任加拿大部队军法署署长。作者还曾参加2009年10月29至30 日 在日内瓦举行的主题为“被占领土内使用武力”的第三次专家会议。该会议成果最终形成了一 项红十字国际委员会报告，题为《专家会议：占领及对外国领土其他形式的管理》，由特里斯 坦·费拉罗 (Tristan Ferraro) 编辑整理。红十字国际委员会于2012年3月在日内瓦出版了该报告。 ** 李强，法学博士，中国政法大学法学院讲师，主要研究方向为武装冲突法和国际刑法。 2 《红十字国际评论—占领》 本文分为六个部分。第一部分概述占领法，主要对要求占领国维 持秩序的规范性义务的渊源以及这类义务的开始时间进行讨论。第二部 分讨论安全威胁的性质，从有组织的武装团体参与持续不断的国际性武 装冲突到普通的犯罪活动，以便更好地理解秩序必须经常加以维持的复 杂安全局势。本部分的分析将参考第二次世界大战期间的占领，并使用 2003年至2004年间的伊拉克战争作为“暴力”占领的例子。本部分特别 强调伊拉克冲突，以提供一个这类占领期间安全局势复杂性的当代实 例。第三部分将解决占领期间维持秩序与非国际性武装冲突中实施打击 叛乱行动的相似性问题。尤其会概述在这类行动中警务活动的重要作 用。这将突出安全部队在被占领土居民中实施行动时必须面对的独特 环境。 在确定了安全威胁的性质后，第四部分将概述在使用武力方面人 道规范与人权规范的局限性。本部分还会着眼根据国际人道法和人权法 承担责任时的必要条件，从法律规范方面确定使用武力的范围，并讨论 占领国维持安全时可用的方案。第五部分讨论“特别法优于一般法”原 则 (简称“特别法”原则) ，用以评估人权法和人道法对应部分的相互联 系。本部分特别强调，要关注人权法规范不断融入人道法这一现象。就 这一点而言，必须对诸如生命权等规范或标准与其所处的法律制度本身 (人权法与人道法) 作出区分。这种融合有力地支撑了这样一种解释，即 在被占领土内的执法方面不存在“规范的冲突”。在这方面，基于人权 的执法规范可以在国际人权法和国际人道法框架内同时发挥作用。最 后，本文将着眼于交战占领期间使用武力规则的实际运用。本部分的分 析将突出一点：为了规范武力的使用，敌对行为规范 ( 即目标选择和攻 击时的预防措施) 或者以人权为基础的执法规范的运用将取决于所面临 威胁的性质。 占领期间使用武力：执法与敌对行为 3 占领与法治 占领的建立 有许多极具挑战性的问题与占领的概念相关。这些问题包括：占领 的一般分类；何种局势构成国际人道法意义上的“占领”；占领何时开 始；诸如生命权等法律权利怎样扩大适用于被占领土的居民。“占领” 一词通常用来描述广泛的活动，基本上包括处于一个外国、国际组织或 非主权实体控制之下的领土。亚当·罗伯茨界定了17种类型的占领，从 战时、战后、直到平时等等。其他可能的类型还包括根据联合国授权 行事的部队对一块领土的全部或一部实施控制1以及非国家实体