上市公司基本投资建的设项目管理制度.pdf

上海交大昂立股份有限公司 基本建设项目投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司基本建设项目投资管理，规范投资行为，提高投资质量， 保证投资活动的安全性和收益性，根据《上海交大昂立股份有限公司章程》、《董 事会议事规则》及《董事会战略委员会实施细则》，结合公司具体情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所规范的投资行为是指公司以及全资或控股子公司以资金、 资产和举债等方式进行的技术改造、技术开发、基本建设等项目投资。 （一）技术改造项目包括设备更新、技术引进、购买专利、少量土建等。 （二）技术开发项目包括技术引进的消化吸收和在此基础上的再开发投入、 新品研制、技术攻关等。 （三）基本建设项目包括新建经营场所、设施等土建项目，以及房地产开发 项目等。 （四）其他项目投资。 第二章 决策权限 第三条 基本建设项目投资的决策层次分设为股东大会、董事会、总裁室、 下属全资或控股子公司管理层四个层次。 第四条 基本建设项目投资的决策权限 （一）股东大会审议批准的投资 1．项目投资所涉及资产总额（同时存在帐面值和评估值，按孰高者确定） 占公司最近一期经审计总资产的50%以上（含50%）； 2．项目投资所涉及资金金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上； 3．项目投资所影响利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上； 4．项目投资所影响的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业 务收入的50%以上，且绝对金额超过5000 万元。 1 （二）董事会审议批准的投资 1．项目投资所涉及资产总额（同时存在帐面值和评估值，按孰高者确定） 占公司最近一期经审计总资产的50%以下，绝对金额超过500 万元； 2．项目投资所涉及金额占公司最近一期经审计净资产的 50%以下，绝对金 额超过500 万元； 3．项目投资所影响的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 下； 4．项目投资所影响的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业 务收入的50%以下； 5、所有涉及新建生产经营场所、设施等的土建以及房地产开发项目。 （三）总裁室审议批准的投资 1．所涉及资产总额低于（同时存在帐面值和评估值，按孰高者确定）500 万元的项目投资，包括设备更新、技术引进、购买专利，以及技术引进的消化吸 收和在此基础上的再开发投入、新品研制、技术攻关等（下同）； 2．涉及资金总量低于500 万元的项目投资； 3．所影响的净利润其绝对金额不超过500 万元的项目投资； 4．所影响的主营业务收入其绝对金额不超过500 万元的项目投资。 （四）下属全资或控股子公司管理层批准的投资 各下属全资或控股子公司涉及资产或资金低于5万元的项目投资。 第五条 项目投资不得人为故意分拆。对同一主体或相关项目分次进行投资 的，以投资的累计额确定审批权限。 第三章 决策管理一般工作流程 第六条 投资项目的决策管理主要是指建立和实行统一的投资项目审批程 序，提高投资决策的科学化、规范化水平，减少和避免投资决策失误。 第七条 投资项目的决策管理的工作流程分为项目提出、可行性分析、审定 等基本环节。 第八条 项目可由公司董事会、董事会战略委员会、总裁室、各职能部室、 全资或控股子公司等提出。 2 第九条 按权限设定，提交总裁室工作会议讨论通过的投资，报董事会备 案；须由董事会及股东大会审批的项目，按相关规定执行。 第十条 投资项目提出人必须提供项目建议书。项目建议书的主要内容包 括： （一）投资项目的名称； （二）投资的目的； （三）投资的规模； （四