上海黄金交易所交易的规则.pdf

上海黄金交易所现货交易规则 目 录 第一章 总则 第二章 交易时间与交易品种 第三章 代理与自营 第四章 报价与成交 第五章 现货实盘交易与现货即期交易 第六章 现货延期交收交易 第七章 风险管理 第八章 清算业务 第九章 交割业务 第十章 发票管理 第十一章 异常交易处理 第十二章 异常情况处理 第十三章 信息管理 第十四章 监督管理 第十五章 争议与调解 第十六章 附 则 附表1 交易时间明细表 附表2 合约参数表 第一章 总 则 1 第一条 为规范市场交易行为，保护交易当事人的合法权益和社 会公众利益，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》 和《上海黄金交易所章程》制定本规则。 第二条 上海黄金交易所（以下简称交易所）按照公开、公平、 公正和诚实信用的原则，组织经中国人民银行批准的黄金及其它贵金 属的集中交易、清算和实物统一配送。 第三条 交易所按照价格优先、时间优先的交易原则，采取自由 报价、撮合成交的方式组织上市品种的竞价交易；按照信用交易原则 组织询价交易（询价交易规则另行制定）。 第四条 本规则适用交易所内的一切交易活动，交易所、会员、 客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本规则。 第二章 交易时间与交易品种 第五条 交易所交易地点为上海市河南中路 99 号。 交易所周一至周五开市（国家法定节假日及交易所公告的休市日 除外）,连续交易时间详见“交易时间明细表”（附表 1）。 第六条 交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂（Pt）， 以及其它经中国人民银行批准的品种。 第七条 根据交易方式不同，交易所挂盘合约分为现货实盘合约、 现货即期合约、现货延期交收合约及其它经中国人民银行批准的合 约。 2 第八条 黄金现货实盘合约有 Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95 和 Au99.5；铂金现货实盘合约有 Pt99.95； 白银现货即期合约有 Ag99.9 和 Ag99.99； 黄金现货延期交收合约有 Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）； 白银现货延期交收合约有 Ag（T+D）。 新增合约的挂盘根据交易所的公告执行。 第九条 各交易合约的主要内容包括：交易品种、合约交易代码、 交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动 限制、最大单笔报价量、最小单笔报价量、交易时间、最低交易保证 金、清算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手 续费、交割费等。 合约的附件与交易合约具有同等法律效力。 第三章 代理与自营 第十条 交易所实行会员制组织形式，会员可以直接参与交易， 客户必须通过会员的代理参与交易。 第十一条 客户参与交易所的交易，必须事先在具备相应代理业 务资格的会员处办理开户登记。客户分为机构客户和个人客户。 第十二条 机构客户提交开户申请时，须提交如下资料并报交易 所备案： 1. 上海黄金交易所开户登记表； 2. 客户营业执照、组织机构代码证、税务登记证，如为增值税 3 一般纳税人，需提交一般纳税人资格证明复印件； 3. 交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其它材料。 第十三条 个人客户是指具有完全民事行为能力的自然人，个人 客户提交开户申请时，须提交如下资料、并将资料信息报交易所及其 授权的账户管理机构注册登记：