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主办券商业务自律监管框架 严格必威体育官网网址 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 目 录 一、主办券商制度概述 二、主办券商业务自律监管框架 三、主办券商业务管理 四、主办券商日常管理 42 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、主办券商制度概述 主办券商涵义 主办券商业务类型 主办券商制度的主要内容及特点 主办券商业务开展情况 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、主办券商制度概述 市场化原则 责权利一致 主办券商自律为主 主要特点 主要内容 6 业务备案制 业务分类管理 持续督导 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5 二、主办券商业务自律监管框架 法律：证券法 行政规范：国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发【2013】49号） 部门规章 ：全国股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（证监会令89号） 主办券商业务自律规则体系 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、主办券商业务自律监管框架 主办券商业务自律规则体系 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、主办券商业务自律监管框架 自律监管措施 主办券商及相关业务人员违反本细则，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取以下监管措施,： 约见谈话 要求提交书面承诺 出具警示函 责令改正 暂不受理主办券商或其业务人员出具的文件 限制证券账户交易 7 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、主办券商业务自律监管框架 纪律处分（主办券商） 主办券商违反本细则的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取以下纪律处分，并记入诚信档案： 通报批评 公开谴责 限制、暂停直至终止其从事相关业务 主办券商因违反本细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。 8 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、主办券商业务自律监管框架 纪律处分（相关人员） 主办券商的相关人员违反本细则的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取以下纪律处分，并记入诚信档案： 通报批评 公开谴责 9 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、主办券商业务管理 一般义务 主办券商在全国股份转让系统开展业务，应履行下列一般义务： 建立健全风险管理和内部控制制度； 履行必威体育官网网址义务，不得利用该信息谋取不正当利益； 加强从业人员的职业道德和诚信教育，强化其勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和必威体育官网网址意识； 持续披露其执业情况； 协助全国股份转让系统公司调查义务； 参