主办券商及投资者适的当性管理介绍—机构业务部.ppt

机构业务部 二○一三年二月 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、部门职责 机构业务部的主要职责包括： 负责草拟、评估主办券商等市场服务机构监管业务规则、实施细则和相关工作指引，提出相关业务规则的修订建议； 负责对证券公司从事推荐、经纪、做市等主办券商业务申请的备案审查工作； 负责对主办券商等市场服务机构的规范运作和业务质量进行持续监管； 负责对违规市场服务机构及相关当事人采取监管措施，草拟对其的自律处分建议，提交纪律处分委员会审议； 负责建立合格投资者评价体系，完善投资者适当性管理机制，督促主办券商履行投资者适当性管理职责； 负责制定培训规划和年度计划，组织开展面向主办券商等市场服务机构的培训服务； 负责跟踪境内外市场发展和创新动态，组织开展与机构管理相关的研究工作； Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、主办券商管理 主办券商涵义及业务分类 监管原则 管理细则体系 业务申请 业务管理 日常管理 自律监管 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. （一）主办券商涵义及业务分类 主办券商是指在全国股份转让系统从事经纪业务、推荐业务、做市业务部分或全部业务的证券公司。 通俗的说，证券公司参与全国股份转让系统相关业务，即通称为主办券商，但各家主办券商从事的业务种类可能会不同。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 主办券商制度的特点： 主办券商在市场运行体系中居于核心地位 与地方政府联合监管制度共同构成系统运行的基础 业务的分类管理 持续督导制度 主办券商的归为尽责 （一）主办券商涵义及业务分类 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 证券公司可以在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务： 1、推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务； 2、经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务； 3、做市业务； （一）主办券商涵义及业务分类 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. （二）主办券商监管原则 主办券商监管以“放松管制，强化监管”为指导原则，体现在以下几个方面： 1、取消主办券商业务资格的事前审批，强化过程监管与行为监管； 2、强调主办券商的自律责任，落实持续督导责任与勤勉尽责义务； 3、建立以主办券商信息披露为中心的监管安排； Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. （三）管理细则体系 《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》共六章，七十一条： 第一章 总则 第二章 业务申请 第三章 业务管理 第四章 日常管理 第五章 自律监管 第六章 附则 Evaluation only. Created with Aspo