企业法律风险防范 频捏业宣讲版.ppt

企业法律风险防范;;目 录;一、什么是风险？什么是法律风险？;;;;思考与讨论; 1、企业设立的法律风险 A单位系一事业单位，其原下属施工单位整合设立集团公司时，为达到注册资本规模要求，将其下属施工单位占用的土地、房屋资产以出资投入整合后设立的B公司，但未办理过户手续，土地使用权人、房屋所有权人仍为A单位，后因B公司债权人起诉，将A单位帐上资金划走。 ;;　　3、企业投融资法律风险 　 融资法律风险 　 非法集资 　 挪用资金 　案例： 　　　　宁夏金鹰国际集团股份有限公司自2004年8月起，通过刊登广告、发布宣传册等形式，以高额回报、到期返还投资为诱饵，进行社会集资，2006年下半年公司处于瘫痪状态。董事长郑泽因合同诈骗已经银川市中级人民法院做出刑事判决。;;4、投资法律风险 　 案例：矿业凶险 　　　 2008年10月15日，位于东莞的合俊公司倒闭，让7000多人丢掉饭碗，有人认为是全球性金融危机所致，也有人认为原因是人民币升值、原材料涨价、出口税率调整等不利因素。 ;　5、担保风险 对外提供担保是一种隐形的债务 　（1）保证担保的法律风险　　　 　（2）企业抵押担保的法律风险;;　6、企业知识产权风险 专利申请策略：商业秘密还是发明专利。 专利说明书权利要求撰写。 侵权保护：专利文献。 商业秘密：核心人员；学术论文、交流、讲座；接待来访、参观。 商标抢注、防御性商标。 　7、企业侵权纠纷风险 　　（1）因不正当竞争导致的法律风险 　　（2）消费者权益保护的法律风险 　;;8、人力资源管理纠纷法律风险;;　9、经营管理人员违法犯罪风险;　　　(1)起步阶段：虚报注册资金、虚假出资、抽逃出资； 　　　(2)发展阶段：会计财务方面的提供虚假财会报告、偷税、虚开增值税发票、非法出售发票、非法出售购买增值税发票;资金来源方面的高利转贷罪、非法吸收公众存款罪;经营方式上的损害商品声誉罪和非法经营罪（如传销）;公关时的单位贿赂罪；公众公司挪用上市公司资金、非法披露信息及交易等 　　　(3)决策失误容易出现的犯罪：欺诈发行，套取现金，洗钱，妨害清算等； 　　　(4)企业负责人及工作人员刑事违法：如贪污、贿赂、挪用等。需要注意的还有：非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪、签订履行合同失职被骗罪、国有公司企业事业单位人员失职罪、徇私舞弊低价折抵股、出售国有资产罪等等。　　;;;风险控制的七种主要活动;法律风险清单：法律风险代码、风险名称、风险行为、涉及法规、法律责任与后果、相关部门及主体、对应的案例等 法律风险量化测评结果：各个风险发生的可能性、损失度、风险水平、风险等级；重大风险目录 各类法律风险定向分析报告：部门角度法律风险报告、业务管理流程角度法律风险分析报告等 公司总体法律风险控制计划;第一步：开展风险识别采取多种识别方法，大量深入工作，全景扫描企业所面临的法律风险;示 例;风险清单组成： 涉及到的法律法规及引发的法律后果;;第二步：开展风险测评要考虑两个因素，一个是风险发生的可能性，另一个是风险发生后所产生的损失度。;第三步：开展定向分析解析法律风险分布特点，明确控制重点，便于风险控制;1、教育为先，增强员工的法律意识，大力倡导依法经营、依法治企的管理原则 2、建立完善的风险防范制度 　　　　　 3、规范责任管理行为，强化和落实责任。 　　　　 4、要有一个法律管理执行机制（机构、人员），积极调配资源、协调力量，为体系建设提供充分的人力、物力保障 　　　　　“请专业人员不是成本而是投资” 5、建章立制，加强企业内部法典的建设，实现企业规范化管理。 6、建立重大事项法律风险的评估制度。 　　　 ;需要注意的几个问题;　　 　 　　比危机先行一步 　　　　　　　　　　　　　─牛根生 　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 ;;结论：;Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.