反洗钱--知识的.doc

19、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出( A )。 A、补正通知 B、整改通知 C、检查通知 D、处罚通知 20、《中华人民共和国反洗钱法》自（ C ）起施行。 A、 2006年10月31日 B、 2006年12月1日 C、 2007年1月1日 D 、2007年3月1日 21、中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查时，检查人员不得少于（A ）人。 A、2 B、3 C、4 D、5 22、中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查时，检查人员应当出示（B ）和检查通知书。 A、工作证 B、执法证 C、身份证 D、以上都可以 23、中国人民银行或者其分支机构实施反洗钱现场检查后，应当制作现场检查意见书。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、（ C ）。 A、纪律处分建议 B、行政处罚意见 C、改进意见与措施 D、以上都是 24、下列哪个是反洗钱的义务主体（ A ）。 A、金融机构及特定非金融机构 B、中国人民银行 C、公安部门 D 、检察机关 25、现时（ B ）是我国的反洗钱行政主管部门。 A、 反洗钱局 B、 中国人民银行 C、中国反洗钱监测分析中心 D 、公安部 26、金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ A ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 A、负责人 B、董事会 C、监事会 D 、反洗钱工作领导小组 27、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（ D ）。 A、实名账户 B、联名账户 C、同名账户 D、假名账户 28、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（ C ）身份证件或者其他身份证明文件。 A、核对并登记代理人 B、核对并登记被代理人 C、核对并登记代理人和被代理人 D、核对代理人、核对并登记被代理人 29、金融机构在（ C ）的情况下，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。 A、兼并 B、接管 C、破产和解散 D、变更 30、以下哪项不是银行业金融机构大额交易报告要素内容（ B ）。 A、客户名称或姓名 B、对公客户法定代表人姓名 C、客户身份证件/证明文件类型 D、代办人姓名 31、《反洗钱法》赋予国务院反洗钱行政主管部门最强有力的调查措施是（ D ）。 A、查阅权 B、封存权 C、扣划权 D、临时冻结权 32、反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为，依法给予（ B ）。 A、行政处罚 B、行政处分 C、刑事处罚 D、行政拘留 33、金融机构有以下（ C ）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。 A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度 B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C、未按照规定履行客户身份识别义务 D、未按照规定对职工进行反洗钱培训 34、金融机构有以下（ B ）行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。 A、未按照规定对职工进行反洗钱培训 B、违反必威体育官网网址规定，泄露有关信息 C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度 D、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 35、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（ B ）罚款。 A、一万元以上五万元以下 B、五万元以上五十万元以下 C、二十万元以上五十万元以下 D 、五十万元以上五百万元以下 36、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，没有致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门可以对该机构处（ C ）罚款。 A、一万元以上五万元以下 B、五万元以上五十万元以下 C、二十万元以上五十万元以下 D、五十万元以上五百万元以下 37、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（ C ） A、合并提交报告 B、只提交可疑交易报告 C、分别提交报告