反洗钱题库单选题的.doc

单选题： 1．《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是(B ) A．2006年10月31日 B．2007年1月1日 C．2007年3月3日 D．2007年8月1日 2．《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于（A ）。 A.法律 B.行政法规 C.规章 D.规范性文件 3．根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门任何单位和个人发现洗钱活动，有权向举报B.中国人民银行或者机关或者公安机关D.上级主管单位或者所在单位领导 10．反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向报告。金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合法要求的客户身份识别措施的，由承担未履行客户身份识别义务的责任。B.该金融机构和第三方共同 C.该金融机构 D.公安部门或者是工商行政管理部门 12．客户身份资料在业务关系结束后客户交易信息在交易结束后，应当至少保存年。国务院反洗钱行政主管部门或者其一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照原则，开展反洗钱国际合作。平等互惠涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由依照有关法律的规定办理。司法机关D.国务院反洗钱行政主管部门国务院反洗钱行政主管部门或者其一级派出机构可疑交易活动，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，处罚款。 20万元以上万元以下50万元以上元以下50万元以上万元以下50万元以上万元以下未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的，处罚款。 万元以上五万元以下万元以上十万元以下十万元以上十万元以下二十万元以上五十万元以下未按照规定保存客户身份资料和交易记录情节严重的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处罚款。 万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下拒绝阻碍反洗钱检查调查，致使洗钱后果发生的，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处罚款。万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下情节严重的，处罚款。 万元以上五万元以下万元以上十万元以下十万元以上十万元以下二十万元以上五十万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下万元以上万元以下中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的个工作日内补正。.中国银行业监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国保险监督管理委员会 D.中国人民银行 104、金融机构应当在大额交易发生后的个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。.2 B.5 C.7 D.10 金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（ D ）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。 106、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”是指交易行为（ C ）。 A.营业日每天发生次以上，或者营业日每天发生持续天以上。营业日每天发生4次以，或者营业日每天发生持续4天以上。营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。营业日每天发生2次以，或者营业日每天发生持续2天以。对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当。提交大额交易报告可疑交易报告提交大额交易报告和可疑交易报告分别提交大额交易报告和可疑交易报告累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。单边累计边累计单边边累计客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡所发生的大额交易，由报告开立账户的金融机构或者发卡银行金融机构开立账户的金融机构客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由报告。 D.基本开户银行 190、单笔或者当日累计人民币交易万元以的现金缴存现金支取现金汇款现金票据解付及其他形式的现金收支。法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币万元以上的款项划。自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币万元以上的款项划转。D.国务院反洗钱行