监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年12月.pdfVIP

厦门乾照光电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范厦门乾照光电股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行 为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指 引》、《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、监事 和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《厦门乾照光电股 份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等相关规定，特制 定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所 持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内 1 幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股票买卖禁止规定 第四条 公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在 该期限内的； （四） 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 “中 国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市 之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让 其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月 至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转 让其直接持有的本公司股份。 因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接 持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 第六条 公司董事、 监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下 列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前三十内，因特殊原因推迟公告日期的， 自原公告日前三十日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； 2 （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或在决策过程中，至依法披露后二个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法 人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生 品种的行为： （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐 妹； （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织； （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系， 可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍生品种 的，参照本制度第十四条的规定执行。 第三章 信息申报与披露 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公 司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括姓 名、担任职务、身份证件号码、证券帐户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会 （或职工代表大会）通