深圳信隆实业股份有限公司实施内部控制规范工作方案.PDF

深圳信隆实业股份有限公司 实施内部控制规范工作方案 一、前言 （一）为实现公司战略目标提升运营绩效和可持续发展，贯彻实施财政 部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会等五部委联 合发布的《企业内部控制基本规范》（财会 ［2008 ］7 号文）以及 《企业内部控制配套指引》（财会［2010］11 号文）的要求，根据 中国证监会深圳监管局发布的《企业内部控制规范试点工作指引》 要领，结合公司实际状况，制定了《深圳信隆实业股份有限公司 实施内部控制规范工作方案》（以下简称“工作方案”），具体内容 如后： 以我司原有内部控制制度汇编及补充规范为基础，内含既有的各 项作业标准书、程序及 ISO 标准流程为骨架，辅以内部控制合规 管理手册 （如附件）之操作来落实，以保障公司经营管理合法、 合规，资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保障投资者合 法权益。 （二）公司全员参与，先由总公司各事业部及后勤单位（部门）做起，再 逐渐扩及各子公司。 （三）公司基本情况介绍 公司名称：深圳信隆实业股份有限公司（简称：深圳信隆） 股票简称：信隆实业 股票代码：002105 1 上市地：深圳证券交易所。 公司资产规模：公司股本人民币2 亿6,800 万元、资产总额概为10 亿1,600 万元。（2011.12.31） 业务性质：主要从事自行车零配件、运动健身、康复器材，的研 发、生产和销售。 组织架构：（组织系统如附表一） 一、 工作方案： （一）我司内控组织架构： 1. 董事长为内控实施负责人，总经理是内控实施总执行长。 2. 成立内控工作领导小组，董事长、审计委员会召集人、总经理 、各事业部主管、各后勤单位（部门）（如财务本部、资讯中心、 内审部、资材部、总经理室）主管、董事会秘书以及重点子公 司营运副总经理均为成员。 领导小组主要负责整体方案的审定、授权公司有关部门遴聘中 介咨询机构并于中介咨询机构实施辅导过程中加以监督；此外 对公司自我评价工作及对内控审计发现的缺陷和风险以及监管 机构提出的意见督促公司整改。 领导小组下设办公室，在领导小组的指导下负责内部控制规范 管理工作的推展及专项工作的日常管理事项，并统筹安排内控 工作的组织和实施、担当中介咨询机构沟通的窗口并编制相关 预算计划报董事长审批。 3. 成立内控项目组，负责推动内控建设的日常工作，整体协调内 2 控建设实施方案的具体落实，以及与中介机构（会计师事务所、 内控顾问等）之日常沟通、协调，并组织人员对内控缺陷进行 督促整改；开展公司内控工作的培训、宣讲；内控项目组原则 上以专职人员为主，成员主要来自财务部门、内审部门、证券 事务、资讯中心、法务部门及各事业部等之关键业务骨干 （内 控组织