入下一保本周期的相关规则公告.PDF

关于中海安鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期及转 入下一保本周期的相关规则公告 中海基金管理有限公司旗下基金中海安鑫保本混合型证券投资基金（基金代 码：000166；以下简称：“本基金”）于2013 年7 月31 日成立。根据《中海安 鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定，本基金的第一个保本周期为 两年，自2013 年7 月31 日开始至2015 年7 月31 日止。第一个保本周期届满时， 如符合保本基金存续条件，本基金进入下一保本周期。 本次第一个保本周期本基金的到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个 工作日（含第5 个工作日），即2015 年7 月31 日（含）至2015 年8 月7 日（含）， 在到期操作期间，本基金接受赎回、转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。 到期操作期间截止日次日起（含该日）至下一保本周期起始日前一工作日的 时间为过渡期，过渡期时间自2015 年8 月8 日（含）至2015 年9 月7 日（含）。 过渡期最后一个工作日（即下一保本周期起始日前一工作日）为基金份额折 算日。折算后基金份额净值调整为 1.00 元。折算日的下一个工作日为下一保本 周期起始日，保本周期两年，第二个保本周期自 2015 年 9 月8 日至2017 年 9 月8 日，如保本周期到期日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。 过渡期开放申购并设置规模上限，若本基金提前达到规模上限，本基金管理人将 发布公告，提前结束过渡期申购进行基金份额折算，并提前进入第二个保本周期。 本基金第一个保本周期到期操作规则及转入第二个保本周期的相关规则说 明如下： 一、本基金第一个保本周期到期操作的规则 1、到期操作方式 本基金的到期操作期间内，基金份额持有人可以做出如下选择： （1）赎回本基金基金份额； （2）将本基金基金份额转换为基金管理人管理的已开通基金转换业务的其 他基金基金份额； （3）基金份额持有人将持有的基金份额转入下一保本周期，单位基金份额 净值按本公告的折算方法调整至1.00 元。 基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一，也 可以选择部分赎回、转换转出或转入下一保本周期。在到期操作期间，本基金接 受赎回、转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。在到期操作期间，如基金 份额持有人没有作出到期选择，则基金管理人将默认基金份额持有人继续持有本 基金基金份额，并进入下一保本周期。 2、到期操作的时间 自2015 年7 月31 日（含）至2015 年8 月7 日（含）。基金份额持有人可 在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人及各销售机构的销售网 点（包括电子化服务渠道）办理赎回和转换转出业务。 到期操作采取“未知价”原则，即在到期操作期间，基金份额持有人赎回本 基金基金份额或将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的，赎回金额或转出金额以基金份额持有人实际操作日的本基金基金份额净值为 基准进行计算。对于当期保本周期到期日次日起（含该日）至实际操作日（含该 日）的基金份额净值波动的风险应由基金份额持有人自行承担。 3、到期操作的费用 （1）无论基金份额持有人采取何种方式做出到期选择，均无需就其符合保 本条件的基金份额在到期操作期间的赎回和转换支付赎回费用和转换费用中的 赎回费部分等交易费用。 （2）对于在本基金第一个保本周期开始后，申购或转换转入的本基金基金 份额，在选择赎回或转换转出时根据持有本基金基金份额的持续持有期限按本基 金招募说明书约定支付赎回费用。 （3）在到期操作期间未进行任何操作的基金份额，将自动默认为选择转入 本基金的第二个保本周期，无交易费用。第二个保本周期开始后的各开放日，若 基金份额持有人选择赎回或转换转出本基金基金份额时，根据持续持有期限收取 赎回费用。 4、本次到期操作结束后，未选择赎回和转换转出的基金份额，将默认自动 转入下一保本周期，基金份额持有人无须提交申请。对于冻结账户，也将自动转 入下一保本周期。 5、本基金第二个保本周期，仍使用原名称和基金代码办理日常申购、赎回 等业务。 6、在到期操作期间截止日，按照该日基金份额净值（若该日为非交易日， 则采用最近一个交易日的基金份额净值）计算，如果基金份额持有人选择或默认 选择转入下一个保本周期的基金份额所代表的资产净值总