02法律险管理制度.doc

1 主题内容与适用范围 本制度规定了公司法律风险管理的适用范围、管理目标、管理职能、权责分工、管理内容和程序。 本制度适用于公司法律风险的管理，本制度亦适用于子公司，参股公司亦可参照执行。 2 引用文件 《国有企业法律顾问管理办法》 《中央企业全面风险管理指引》 《中国兵器工业集团公司法律风险管理标准化规范》 3 术语 本制度所称法律风险，是指单位违反法律规定或运用法律不当而导致单位承担法律责任或处于其他不利状况而给单位造成损害的可能性。 本制度所称法律风险管理，是指围绕公司总体经营目标，通过在经营管理的各环节中执行法律风险管理标准化规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。 4 管理目标 围绕公司生产经营管理目标，建立法律风险管理的长效机制，保障公司依法经营、依法决策，依法管理，避免、减少或挽回因法律风险而导致公司利益损失或信用降低等负面影响，切实维护公司合法权益。 5 管理职能 本制度规定了法律风险的管理原则、各级领导及职工的职责、体系及制度建设等。 6 权责分工 公司法律风险管理工作由总经理领导，总法律顾问牵头，由法律事务部门归口管理。 7 管理内容和程序 7.1 法律风险管理流程图（见图1） 7.2 原则 7.2.1 公司应当从法律风险意识培育及提高、法律风险管理体系建设、重大事项决策的法律风险管理、规章制度的法律风险管理、合同管理、知识产权的法律风险管理、纠纷的法律风险管理、法律风险自查和考核评价等方面进行法律风险管理和控制。 7.2.2 公司对具有法律风险的事项和法律风险重点环节实行事前法律防范、事中法律控制和事后法律补救措施。公司重点建立事前法律风险管理机制，关注制度建设和制度的有效实施。 7.2.3 公司法律风险管理按照统一业务规范标准，统一责任体系，公司统一领导，法律风险部门专业管理、各单位各负其责的体系组织实施。 7.2.4 公司围绕总体经营目标开展法律风险管理意识的培育、提高的相关工作，致力于在公司各层级、各岗位员工中形成良好的法律风险管理意识，不断提高法律风险管理能力和市场竞争力。 7.3 公司各级领导在法律风险管理意识培育、提高过程中的职责 7.3.1 公司围绕总体经营目标，在企业各领导层级、各岗位员工中形成良好的风险管理意识，加强法律风险管理意识的培育和提高，不断增强法律风险能力和市场竞争力。 7.3.2 公司主要负责人职责要求： 7.3.2.1 具有全局性的法律风险管理意识，对法律风险管理工作有明确的战略指导，至少每季度听取一次法律风险管理工作汇报； 7.3.2.2 自觉遵守法律风险管理规定，严格相关程序决策涉及的法律风险事项； 7.3.2.3 主要负责人应做培育法律风险管理意识的表率，不断提高法律风险管理意识和能力，在公司每年度的学习和培训中应包含法律风险管理的内容，并进行考核。 7.3.3 公司领导层职责要求： 7.3.3.1 熟悉决策事项的法律风险管理流程，具有较高的法律风险管理意识和能力，对涉及的法律风险管理事项有具体部署和指导； 7.3.3.2 持续进行法律风险管理的培训，中心组的学习计划应包含有关法律风险管理的学习内容； 7.3.3.3 将法律风险意识的培育、提高工作作为塑造公司文化的重要内涵，支持并保障全员法律风险管理意识培育制度建立。 7.3.4 公司管理层职责要求： 7.3.4.1 准确掌握职责范围中涉及的法律风险管理事项，认真落实关于法律风险管理工作方面的具体措施，及时控制和防范法律风险； 7.3.4.2 严格执行公司有关法律风险的规章制度，加强自身法律风险管理能力的学习和培养，教育和引导员工提高法律风险管理意识，把法律风险管理意识融入到日常的经营管理工作中； 7.3.4.3 根据本部门需要，制定适宜的法律风险管理制度和要求，按岗位对员工进行经常性的法律风险管理教育和培训。 7.3.5 公司员工职责要求： 7.3.5.1 主动加强法律风险管理意识的培育，具有与本职岗位相适应的法律风险管理能力； 7.3.5.2 积极参加公司或所在部门组织的法律风险管理方面的学习和培训，每年度不少于8学时； 7.3.5.3 按照法律风险管理规定，严格履行自己的工作职责，及时向单位领导和法律风险管理机构反馈法律风险管理工作中的问题。 7.4 法律风险管理体系建设 公司建立健全法律风险管理体系，按照公司法人治理结构，在董事会、监事会、经营层，根据事先防范、事中控制为主、事后补救为辅的原则，明确法律风险管理的方针目标，完善相关制度，健全组织机构并明确其职责，配备必要的法律风险管理人员有效开展工作。 7.4.1 法律风险管理的方针、目标 7.4.1.1 公司应制定明确的法