29、不格项处理管理制度.doc

不合格项处理管理制度 第一条 范围 本标准适用于国电电力宁波穿山风电场项目工程建设作业过程各项活动和质量、职业健康安全和环境、造价管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的管理。 第二条 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的必威体育精装版版本。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本标准。 GB/T 19001—2008idt ISO 9001：2008 质量管理体系 要求 GB/T 24001—2004 idt ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 28001—2001 职业健康安全管理体系 规范国电集生[2003]260号附件4 中国国电集团公司事故调查规程 国电集生[2003]260 号附件5 中国国电集团公司重大事故预防措施 国电集工[2004]327号 中国国电集团公司工程建设质量管理办法 第三条 术语 3.1 不符合（不合格）：未满足要求。未满足要求的产品或服务，包括不合格品、不符合项、事故和事件。 3.2 不符合项：过程中的不符合（不合格）事项。指任何与法律、法规、程序文件、作业文件、工作标 准、惯例等的偏离。 3.3 不合格品：未满足要求的产品，一般是由于对不符合项等未加以纠正或纠正不力而产生的。 3.4 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。 3.5 事件：导致或可能导致破坏生态和环境污染的情况。 3.6 返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。 3.7 返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。 3.8 降级：为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。 3.9 报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。 3.10 放行：对使用不符合规定要求的产品的许可。 第四条 职责 4.1 公司综合管理部负责在质量、职业健康安全、环境、造价管理体系审核、评审中对不符合项的监督控制管理。 4.2 公司各部门负责本部门质量、职业健康安全及环境、造价管理活动中发生的不符合项进行控制，对不符合项、不合格品按规定进行管理，必要时制定纠正措施和预防措施，并对措施的实施过程跟踪控制。 4.3 工程管理部（安全专职）是事故、事件调查、处理和报告控制的归口管理部门。 4.4 工程管理部（安全专职）负责组织对安全质量事故、人身事故、火灾事故、交通事故、机械设备事故、事件、环境污染、雷击以及地震等事件的调查、分析和处理。 4.5 工程管理部（安全专职）负责对相关事故、事件、违章的报告及一般事故、事件、违章的调查和处理，协助管理者代表对重大事故、事件、违章的调查和处理。 4.6 综合管理部在工程管理部等部门的协助配合下，负责有关食品卫生和传染病方面事件及管理体系不符合项的调查和处理。 4.7 员工代表参与有关事故、事件、违章的调查、处理和报告。 4.8 各施工方、监理方对各类事故、事件、不符合的控制按照其自身的管理体系进行；各施工方、监理方都应及时向公司工程管理部报告，公司工程管理部参与调查处理工作。 第五条 管理内容与方法 5.1 不符合的来源： —— 内审中发现的不符合； —— 日常运行中各部门发现的不符合； —— 管理评审中发现的不符合； —— 监视和测量中发现的不符合； —— 外部审核发现的不符合； —— 上级管理机关和有关部门检查发现的不符合。 5.2 不符合的具体内容，包括但不限于以下各个方面： 5.2.1 凡是设备、材料在定货、运输、保管、制造、安装、调试、试运过程中，发现不符合技术规范要求的项目或事件、事故。 5.2.2 凡是在施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求的项目。 5.2.3 凡是设计文件不符合设计规范要求及国家相关标准的项目。 5.2.4 凡是在施工活动中，没有依照管理体系和有关文件实施的项目。 5.2.5 根据施工验收评标准定为不合格的项目。 5.2.6 其他不符合规定要求的项目。 5.3 不符合类别及处理分类： 5.3.1 不符合类别。不符合按其性质和影响程度不同分为轻微、一般、重要三类不符合。 · 轻微不符合：产生原因较简单，性质轻微，影响较小，能够按照现有程序或技术文件，通过返工或补充作业，使不符合能够符合原规定要求的不符合。 · 一般不符合：产生原因较复杂，性质较严重，影响较大，按照现有程序或技术文件（包括业主认可的供方文件）进行返修处理的不符合。 · 重要不符合：产生原因复杂，性质严重，影响面大，需要按照新制订的技术文件和作业指导书进行修理，或者通过