募集资金用管理制度.doc

募集资金使用管理制度 目的与实用范围 为加强募集资金的管理，规范募集资金的使用，确保募集资金的安全完整，切实维护投资者的利益和保证公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定，结合公司实际，特制定本制度。 本办法实用于云南云天化股份有限公司。 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的必威体育精装版版本。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本标准。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 GB/T 1.1—2000 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写规则 GB/T 15498－2003 管理标准和工作标准体系 Q/YYTH 20424－200 标准化工作管理办法 总则 3.1 募集资金包括公司公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行公司债券或其他根据有关法律、法规、《公司章程》允许采用的方式向社会公众投资者募集的资金。 3.2 募集资金只能用于公司招募说明书披露的募集资金投向的项目，公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开。 3.3 未经股东大会依法作出决议，不能改变招募说明书披露的募集资金使用用途。 3.4 违反本制度规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，公司视违反情况，对相关责任人员给予处分，违法严重时，相关责任人员应承担相应的民事赔偿责任，直至追究法律责任。 4 募集资金的存放 4.1 募集资金到位后，公司应及时聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资，出具验资报告，并由公司董事会按照招募说明书承诺的募集资金投向项目安排资金使用计划，组织募集资金的使用。 4.2 为便于对募集资金的管理、使用和监督，公司对募集资金实行专户存储，专项使用。 4.3 公司财务部对募集资金的安全负责。 4.4 公司认为募集资金数额较大，并且结合项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用帐户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用帐户存储原则的前提下，可以在一家以上的银行开设专用帐户。 5 募集资金的使用管理 5.1 募集资金必须严格按照招募说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。 5.2 公司在进行项目投资时，资金投出或使用必须严格按《公司章程》的投资决策程序、决策权限和相关财务管理规定实施，并办理资金使用审批手续。 5.3 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施。 I opened my bag, found it empty. Reached my pocket, got few coins. Searched my heart found u. Then i realize how rich i m becoz i have a friend like u!! Happy Thanksgiving Day! 5.4 确因不可预见的客观因素影响，投资项目不能按照承诺的预期计划进度完成，必须及时对实际情况进行公开披露，并说明原因。 5.5 公司不得将募集资金用于委托理财、质押或抵押贷款、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用公司的募集资金。 5.6 公司应编制募集资金年度使用计划，报公司董事会批准后实施。 5.7 在确保项目质量的前提下，项目投资应厉行节约，若产生节余，经公司董事会决议并报股东大会批准后，节余资金可补充流动资金或用作其他投资。 6 募集资金的项目变更和信息披露 6.1 募集资金投资的项目，应与公司招募说明书承诺的项目一致，原则上不应变更。确因市场发生变化或不可预见的因素，需要改变募集资金投向时，必须经公司董事会审议，股东大会批准，办理必要的审批手续并公开披露后方可变更。 6.2 募集资金投向项目与招募说明书承诺比较，出现下列情况，视作改变募集资金用途： 6.2.1 放弃或增加募集资金项目。 6.2.2 募集资金单个项目投资金额变化超过20％。 6.2.3 证监会或上海证券交易所认定的其他情况。 6.3 公司董事会决定变更募集资金投资项目，应按规定及时披露以下内容： 6.3.1 董事会关于变更募集资金投资项目的原因。 6.3.2 董事会对变更后的投资项目的发展前景、市场状况、原材料及动力的供应、盈利能力、风险及对策等情况的说明。 6.3.3 新项目涉及关联交易的，应按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定披露。 6.3.4 监管