基本法规法(期货法规).doc

期货交易管理条例（国务院） 总则 1.原则：公开，公平，公正，诚实信用 2.交易场所：国务院期货监督管理机构批准的交易场所 3.监督管理：国务院期货监督管理机构（集中统一） 期货交易所 1.交易场所的设立：国务院期货监督管理机构（非营利，自律管理，以期货交易所全部财产承担民事责任，负责人由国期监任免） 期货交易所管理办法由国务院期货监督管理机构制定 期货交易所会员：境内登记注册的企业法人或其他经济组织 分级结算制度与会员结算制度（结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理结构批准，申请之日起3个月内受理） 2.不得担任期货交易所负责人，财务人员：A.因违法违纪行为被解除职务金融机构负责人（5年内不得任免） B.因违法违纪注销资格的律师/会计/金融机构的专业人员（5年内不得任免） （注意）期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。 为经国期监批准，期货交易所不得从事信托投资，股票投资，非自用不动产投资等与自身职责无关的业务 3.期货交易所建立健全风险制度：保证金，无负债，涨跌幅，持仓限制与大户持仓报告，风险准备金，国期监其他风险制度 市场异常期货交易所采取的必要措施：提高保证金，调整涨跌幅，限制会员或者客户最大持仓，暂停交易，或者其他必要措施 异常情况是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货交易《期货交易管理条例》会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 　　公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派　理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、