中邮战略新兴产业混合型投资基金2016年第4季度报告.DOC

中邮战略新兴产业混合型证券投资基金2016年第4季度报告 2016年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2017年1月21日 交易代码 590008 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年6月12日1,318,136,831.45份1. 大类资产配置策略 2. 股票投资策略 3. 债券投资策略 (1) 平均久期配置 (2) 期限结构配置 (3) 类属配置 (4) 回购套利 4. 权证投资策略 *75%+上证国债指数*25%风险收益特征主要财务指标 报告期（ 2016年10月1日2016年12月31日1.本期已实现收益 49,837,865.88 2.本期利润 -902,453,306.103.加权平均基金份额本期利润 -0.61594.期末基金资产净值 5,912,565,152.275.期末基金份额净值4.486 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月-12.94% 1.04% -1.50% 0.59% -11.44% 0.45% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按相关法规规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 任泽松基金经理2012年6月12日- 7年 ,现任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮尊享一年 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金经理注册或变更等通知的日期。 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 5,464,526,852.41 92.14 其中：股票 5,464,526,852.41 92.14 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 434,974,831.45 7.33 8 其他资产 31,017,725.25 0.52 9 合计 5,930,519,409.11 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,972,677,864.17 33.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 308,631,478.40 5.22 E 建筑业 - - F 批发和零售业 109,694,816.40 1.86 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,707,333,511.40 45.79 J 金融业