杭州柯林电气股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份转让系统.PDF

杭州柯林电气股份有限公司 公开转让说明书 杭州柯林电气股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 二〇一六年一月 杭州柯林电气股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《中华人民共和国证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公 司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 杭州柯林电气股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 （一）行业风险 公司细分行业为电力设备在线监测及带电检测行业。该细分行业依托于电力 行业，电力行业的发展状况与国民经济运行状况密切相关，行业投资规模与总体 经济形势有关，呈现周期波动状态。由于电力体制改革，会对公司主要客户即电 网企业的电价、成本等进行限制，从而影响电网企业的投资需求，这将对公司的 市场份额产生一定影响，因此公司经营情况也会随之发生波动。 （二）客户集中度较高风险 2013 年度、2014 年度和 2015 年 1-10 月公司对前 5 大客户合计销售金额分 别为 79,321,894.70 元、21,448,345.55 元和 23,483,706.34 元，分别占 2013 年度、 2014 年度和 2015 年 1-10 月销售总额的 77.19%、47.99%和 62.12% 。尽管前五大 客户的销售占比呈下降趋势，公司也积极建设销售渠道，拓展其他客户，但由于 电力行业的特殊性，对大客户销售占比较高仍将持续。 （三）竞争加剧风险 随着电力监测行业的发展，越来越多的中小型企业投身本行业。在目前形势 下，中小型企业为迅速抢占市场，在短时间内推出新产品，并以价格竞争作为抢 占市场的手段之一。此外，电力行业近年来采取集中招标方式，部分企业以压低 产品价格的方式获取中标机会。这些都导致了市场上电力监测企业竞争加剧，市 场上电力监测产品利润率大幅下降等局面。 （四）公司治理风险 有限公司期间，公司治理不够规范，存在诸如未制定专门的关联交易制度、 会议记录保存不完整等不规范现象。整体变更设立为股份有限公司后，公司建立 健全了股东大会、董事会、监事会等治理结构及相应的议事规则，制定了《对外 投资决策制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》等各项管理制 度。但由于股份公司成立时间较短，公司管理层和员工尚需学习和贯彻新制定的 各项管理制度。此外，随着公司经营规模扩大、员工数量增加，公司的组织结构 也愈加复杂，这对公司治理提出了更高的要求。若公司各项内部控制制度不能按 设计有效执行，公司治理风险将可能影响公司的持续成长。 2 杭州柯林电气股份有限公司 公开转让说明书 （五）实际控制人控制不当风险 截至本说明书出具之日，公司控股股东、实际控制人谢东持有公司 65%的股 份，其他 24 名股东均为持股 5% 以下股东，公司股权较为集中，且实际控制人能 够对公司的日常经营发挥较