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* 产业经济学 第五章 企业创新行为 本章主要内容 1 企业创新主体间的动力差异 2 3 4 企业RD与专利策略 企业创新策略选择 科技创新政策及其作用 第一节 企业创新主体间的动力差异 一、过程创新的动力差异 P Pm Pc D A B C1 C2 Qm QC Q 图 5-1 垄断市场与竞争市场过程创新利润变化 　　（1）过程创新主要是通过工艺创新降低成本的。 　　（2）对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。 第一节 企业创新主体间的动力差异 二、产品创新的动力差异 　　（一）创造性毁灭 　　 第一节 企业创新主体间的动力差异 约瑟夫.熊彼特（Joseph.A.Schumpeter,1883-1950），美籍奥地利经济学家，“创造性毁灭”是他提出的最著名的观点之一。熊彼特认为，“创造性毁灭”是资本主义的本质性事实。 创造性毁灭的结果： 　　（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。 　　（2）原有企业退出市场。 　　（3）市场需求未必扩大。 　　(二)吞噬效应 　　吞噬效应的结果： 　　（1）市场需求不会有大的变化。 　　（2）企业利润没有增加。 　　（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。 　　（三）创造性发展 　　创造性发展的结果： 　　（1）市场扩大。 　　（2）大企业会变得更加强大。 第一节 企业创新主体间的动力差异 　　（四）效率效应 　　效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。 　　（五）动态竞争的市场结构 大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。 第一节 企业创新主体间的动力差异 　　企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。 第一节 企业创新主体间的动力差异 三、企业创新能力 　　（一）企业RD投入 　　企业RD投入是指企业在研究和开发方面的投入。 　　企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。 第二节 企业RD与专利策略 一、企业RD投入与专利策略 　　（二）专利策略 　　专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专有的权力。 　　专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。 　　专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。 第二节 企业RD与专利策略 　　每种专利的保护期不同，专利申请与保护费也不相同。专利还有属地性质，在不同国家和地区申请就会受到不同国家和地区的保护。 　　专利策略。 第二节 企业RD与专利策略 二、垄断企业专利行为分析 　　假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并申请专利。 第二节 企业RD与专利策略 　　模型：垄断者原来的利润为πM，购买专利后仍然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后，可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为πD。垄断者愿意购买专利的最高支出为πM-πD，而对手原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为πD。 第二节 企业RD与专利策略 　　如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞争者出价，即πM-πDπD，解之有，πM2πD，也就是，如果完全垄断利润大于双头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。 第二节 企业RD与专利策略 　　结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。 　　推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。 第二节 企业RD与专利策略 　　假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为ρ，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。 　　模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并获胜，垄断利润为πM。 三、垄断者研发投入分析 第二节 企业RD与专利策略 　　如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-ρ）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的可能性为（1-ρ），市场由两个平分，垄断者的利润减少至πD；竞争对手不参与竞标，其概率为ρ，垄断者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标的机会收益应为：(1-ρ) πD+ρπM，相应的机会损失，也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成： πM-[(1- ρ) πD +ρπM]=（1- ρ）（