-02-私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)-2016-7-15选读.docx

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。　请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】　请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：　符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】　符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】　问卷调查应至少涵盖以下几方面：　一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。样题：1、您的姓名【】联系方式【】　　证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于　　A 18-30岁　　B 31-50岁　　C 51-65岁　D 高于65岁　3、你的学历　　A 高中及以下　　B 中专或大专　　C 本科　　D 硕士及以上　4、您的职业为　　A 无固定职业　　B 专业技术人员　　C 一般企事业单位员工　　D 金融行业一般从业人员二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。　　样题：　　1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?　　A 50万元以下　　B 50—100万元　　C 100—500万元　　D 500—1000万元　　E 1000万元以上　　2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?　　A 小于10%　　B 10%至25%　　C 25%至50%　　D 大于50%　　三、投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好)。　　样题：　　1、您的投资知识可描述为：　　A. 有限：基本没有金融产品方面的知识　　B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解　　C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解　　2、您的投资经验可描述为：　　A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验　　B、购买过债券、保险等理财产品　　C、参与过股票、基金等产品的交易　　D、参与过权证、期货、期权等产品的交易　　3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?　　A、没有经验　　B、少于2年　　C、2至5年　　D、5至10年　　E、10年以上　　四、投资目标(了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求)　　样题：　　1、您计划的投资期限是多久?　　A、1年以下　　B、1至3年　　C、3至5年　　D、5年以上　　2、您的投资目的是?　　A、资产保值　　B、资产稳健增长　　C、资产迅速增长　　五、风险偏好(了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好)。　　样题：　　1、以下哪项描述最符合您的投资态度?　　A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报　　B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动　　C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失　　D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失　　2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：　　A、全部投资于收益较小且风险较小的A　　B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A　　C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B　　D、全部投资于收益较大且风险较大的B　　3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少?　　A. 10%以内　　B. 10%-30%　　C. 30%-50%　　D. 超过50%　[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]　投资者风险评估结果确认书：(募集机构填写)　以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： _______分。根据投资者风险承受能力评估评分