2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试一.x选读.docx

单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．（　　）是金融市场上主要的资金供应者。A．政府B．非金融机构C．居民D．金融机构2．按照（　　）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A．交易工具的期限B．交易标的物C．交易方式D．交割期限3．金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（　　）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。A．企业B．非金融机构C．居民D．金融服务机构4．按交割期限的不同，金融市场可分为（　　）。A．票据市场和证券市场B．一级市场和二级市场C．现货市场和期货市场D．货币市场和资本市场5．（　　）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A．美国财政部B．英国财政部C．美国银行D．中央银行6．从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（　　）。A．银行B．保险公司C．信托公司D．专业资产管理公司7．保险资产管理公司的资产管理业务不包括（　　）。A．企业年金B．保险资产管理计划C．定向资产管理计划D．第三方保险资产管理计划8．（　　）是投资基金中最主要的一种类别。A．私募股权基金B．证券投资基金C．风险投资基金D．另类投资基金9．下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（　　）。A．基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品B．股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域C．基金的投资收益与风险介于股票和债券之间D．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式10．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（　　）特点。A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险11．证券投资基金在（　　）被称为共同基金。A．美国B．英国C．中国香港D．日本12．基金管理人的职责不包括（　　）。A．基金的募集B．基金资产的投资运作C．为投资者争取最大投资收益D．基金资产保管13．下列说法中错误的是（　　）。A．保险公司可申请从事基金代理销售B．基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C．基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D．基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据14．中国证券业协会成立于（　　）。A．2012年6月7日B．1991年8月28日C．2001年8月28日D．2002年12月4日15．关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（　　）。I．开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定Ⅱ．开放式基金存续期限基金不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续期限确定Ⅲ．开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价Ⅳ．开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书I、ⅣB．I、Ⅱ、ⅣC．I、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ16．在封闭式基金成功试点的基础上，（　　）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A．1998B．1999C．2000 D．200117．（　　）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。A．2000 B．2001C．2002 D．200318．1993年上市的淄博基金募集规模为（　　）亿元人民币。A．1 B．5C．10D．2019．在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（　　）。A．不能搞利用非公开信息获利B．不能利用公开信息获利C．不能进行非公平交易D．不能搞各形式的利益输送20．下列说法中错误的是（　　）。A．对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低B．投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道C．证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例D．证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长21．被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为（　　）。A．主动型基金B．股票型基金C．指数型基金D．封闭式基金22．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（　　）。A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．稳定型基金23．根据基金的资金来源与用途