19、基金管理公司设立应补充提供的清单及法律法规汇总选读.docx

材料清单一、泰康人寿需补充提供的资料1、公司治理制度、管理制度、决策流程和内控制度，或者公司出具的“具有符合保监会要求的完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制”的承诺函。2、公司的发展战略和市场定位介绍。3、公司并购整合能力和跨业管理能力介绍及支持材料。4、资产托管机制及资产运作规范。5、资产管理部门拥有的具备股权投资和相关经验的专业人员统计表及人员简介。6、上一会计年度末及上季度末偿付能力充足率情况说明。7、2014年及2015年9月30日资产负债表、利润表。8、最近三年无重大违法违规行为的承诺。9、投资于基金管理公司的资金来源及性质说明。10、存量投资权益类资产的账面余额、重大股权投资的账面余额情况说明。11、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件。12、保险许可证。13、投资基金管理公司的决策文件。二、泰康养老需补充提供的资料1、公司治理制度、管理制度、决策流程和内控制度，或者公司出具的“具有符合保监会要求的完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制”的承诺函。2、公司的发展战略和市场定位介绍。3、公司并购整合能力和跨业管理能力介绍及支持材料。4、资产托管机制及资产运作规范。5、资产管理部门拥有的具备股权投资和相关经验的专业人员统计表及人员简介。6、上一会计年度末及上季度末偿付能力充足率情况说明。7、2014年及2015年9月30日资产负债表、利润表。8、最近三年无重大违法违规行为的承诺。9、投资于基金管理公司的资金来源及性质说明。10、存量投资权益类资产的账面余额、重大股权投资的账面余额情况说明。11、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件。12、保险许可证。13、投资基金管理公司的决策文件。三、泰康资产管理公司需补充提供的资料1、公司治理制度、管理制度、决策流程和内控制度，或者公司出具的“具有符合保监会要求的完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制”的承诺函。2、公司的发展战略和市场定位介绍。3、公司并购整合能力和跨业管理能力介绍及支持材料。4、公司拥有的具备股权投资和相关经验的专业人员统计表及人员简介。5、2014年及2015年9月30日资产负债表、利润表。6、最近三年无重大违法违规行为的承诺。7、投资于基金管理公司的资金来源及性质说明。8、存量投资权益类资产的账面余额、重大股权投资的账面余额情况说明。9、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证正副本复印件。10、保险许可证。11、投资基金管理公司的决策文件。四、发起人需补充提供的有关管理公司的材料1、拟组建的管理公司管理团队组成及成员简介。2、管理团队中核心决策人员的组成。3、管理团队成员及核心决策人员金融、投资经验介绍。4、管理团队成员已完成退出项目介绍（不少于3个）。5、管理公司拟定的股权激励机制、收益分成机制及跟投机制介绍。五、关于基金设立方案需补充提供的材料1、请确定发起人2、基金及基金管理公司设立方案及附件附：设立基金管理公司应遵守的法律法规汇编设立基金管理公司应遵守的法律法规汇编一、管理公司投资人的主体资格要求1、《中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知》第十条【指引适用《保险资金投资股权暂行办法》】：“十、保险资金设立私募基金实行注册制度，设立方案在相应的决策机构审议通过后，由保险资产管理机构或者基金发起人向中国保监会或者其指定机构申请办理相关手续；涉及新设发起人或基金管理人的，执行《保险资金投资股权暂行办法》的有关规定。”2、《保险资金投资股权暂行办法》第三条【直接股权投资的定义】：“保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权）。直接投资股权，是指保险公司（含保险集团（控股）公司，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（以下简称投资基金）的行为。”第九条【保险公司直接投资股权的条件】：“保险公司直接投资股权，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制；（二）具有清晰的发展战略和市场定位，开展重大股权投资的，应当具有较强的并购整合能力和跨业管理能力；（三）建立资产托管机制，资产运作规范透明；（四）资产管理部门拥有不少于5名具有3年以上股权投资和相关经验的专业人员，开展重大股权投资的，应当拥有熟悉企业经营管理的专业人员；（五）上一会计年度末偿付能力充足率不低于150％，且投资时上季度末偿付能力充足率不低于150％；（六）上一会计年度盈利，净资产不低于10亿元人民币（货币单位以下同）;（七）最近三年未发现重大违法违规行为；（八）中国保监会规定的其他审慎性条件。……前款所称重大股权投资，是指对拟投资非保险类金融企业或者与保险业务相关