双环传动：特定对象接待与推广管理制度(2010年9月) 2010-09-28.pdf

特定对象接待和推广管理制度  浙江双环传动机械股份有限公司  特定对象接待和推广管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江双环传动机械股 份有限公司（以下简称公司）特定对象接待和推广行为的管理，增加公司信息 披露透明度及公平性，提高公司透明度，改善公司治理结构，促进公司与投资者 之间的良性关系，增进外界对公司的了解和认知，根据法律法规和中国证监会、 深圳证券交易所有关文件以及《浙江双环传动机械股份有限公司章程》 （以下称 《公司章程》）和《浙江双环传动机械股份有限公司投资者关系管理制度》（以 下简称“《管理制度》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应依据《管理制度》确立的投资者关系管理的基本原则，做好 特定对象的接待或推广工作。 特定对象是指《管理制度》确立的投资者关系管理工作对象。 接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、邮寄资料、一对一沟通、现 场参观、电话咨询、业绩发布与说明会、分析师会议、投资者恳谈会和路演、新 闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第二章 接待和推广工作机构及人员 第三条 公司董事长为公司接待和推广工作第一责任人。董事会秘书全面负 责公司接待和推广工作，负责制订和实施公司接待和推广的工作制度。 第四条 公司董事会办公室为负责公司接待和推广具体工作的职能部门，设 专人协助董事会秘书组织开展接待和推广工作。 第五条 本公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人在接受调研、 沟通、采访及宣传、推广等活动前，应由公司董事会书面授权同意，并及时告知 公司董事会秘书，按照本制度规定执行。   ‐ 1 ‐ 特定对象接待和推广管理制度  第六条 除非得到明确书面授权并经过培训，公司及其董事、监事、高级管 理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人不得在接待和推广活动中代表 公司发言。 第三章 接待和推广行为规范 第七条 特定对象接待工作中公司与接待对象沟通的内容主要包括： (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等； (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； (三)公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状 况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； (四)公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息； (五)企业文化建设； (六)公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。 第八条 在定期报告、重大信息临时公告以及业绩预告、业绩预告修正公告 和业绩快报披露前 15 日内，公司应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未 公开重大信息。 第九条 公司应当在年度报告披露后十个工作日内举行年度报告说明会，公 司法人代表/总经理、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐 代表人应出席说明会，会议包括以下内容： （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发； （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；   ‐ 2 ‐ 特定对象接待和推广管理制度  （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方 面存在的困难或障碍；